香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请,知识点要记牢

2025-05-27 09:50 14.154.5.47 1次
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泰邦咨询公司一家专注于企业服务的集团机构,我们专注提供私募备案服务、金融牌照、私募基金产品服务、私募管理人重大事项变更,专注提供私募基金服务指导,我们致力于为金融企业提供高价值服务,由项目团队为您提供一对一专项服务,解决公司注册、等各种疑难问题
香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请,知识点要记牢


第四十七条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当 结合风险特征和程度对私募基金划分风险等级,根据投资者的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募 基金香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请

合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定
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未经注册,不得公开或者变相公开募集基金香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的,证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施

基金管理公司财务指标和相关子公司风险控制指标应当符合证监会的规定



    第六十九条开放式基金应当保持足够的现金或者债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项 其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年法律、行政法规或者证监会另有规定的,从其规定    

    第八十七条基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请

第三十八条 基金管理公司应当在公司章程中明确经理层职责、管理人员范围



第十二条 私募基金管理人应当履行主动投资管理职
责,不得直接或者间接将投资管理职责委托他人行使 
第三十五条 私募基金下列事项发生变更的,私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内向基金业协会办理
变更备案手续:
(一)基金合同约定的存续期限、认缴规模、投资范围、
投资策略、费用及收益分配安排等重要事项;
(二)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服
务机构;
(三)基金经理、基金管理团队或者关键人士;
(四)私募基金类型;
(五)影响私募基金运行和投资者重大利益的其他事
项 

第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第(四)至(六)项的规定,不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形


第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定,根据审慎监管原则,对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理,并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请
第十四条 私募基金管理人为本办法第四十二条第(二)
项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务的,应当
持续符合下列要求:
(一)已在基金业协会登记满三年;
(二)具备符合规定数量和投资业绩,且无不良从业记
录的投资管理人员;
(三)合规风控稳健,私募基金管理人及其控股股东、- 9 -
普通合伙人、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人或
者委派代表、管理人员、投资管理人员Zui近五年不存在
《私募条例》第八条、第九条规定的情形;
(四)证监会规定的其他条件



    第五十九条基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告 
    第九十六条基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定,向基金份额持有人提供基金信息

基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险,将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的,证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施  
章 总  则


条 为规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基金)管理业务,加强对公募基金管理人的监督管理,保护基金份额持有人及相关当事人合法权益,促进公募基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规,制定本办法香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请
私募门槛
编辑 播报
机构投资私募门槛千万
在备受关注的合格投资者方面,《暂行办法》规定,自然人需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币、Zui近3年个人年均收入不低于20万元人民币、Zui近3年家庭年均收入不低于30万元三项条件中的任一条件;公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件



监事会或者执行监事的设置应当符合证监会的规定             
    清算组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报国院证券监督管理机构备案并公告


第六十条 基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5个工作日内向证监会派出机构备案:

(一)变更注册资本或者股权,且不属于本办法第五十九条规定的需批准的重大变更事项,证监会另有规定的除外;

(二)修改公司章程条款;

(三)关闭子公司或者子公司变更重大事项香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请
第八条 私募基金管理人应当建立健全合规风控制度,
设置独立负责合规风控的人员,对本单位及其工作人员的经
营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查


私募基金管理人不得管理运作未
备案的私募基金             
    第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:
    (一)决定基金扩募或者延长基金合同期限;
    (二)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;
    (三)决定更换基金管理人、基金托管人;
    (四)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (五)基金合同约定的其他职权


第六条协会依法制定章程和行业自律规则,对私募基金行业进行自律管理,保护投资者合法权益,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展香港MSO牌照|香港金钱服务牌照代办申请    公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则


对于目前掣肘私募的一些难题,例如信托股票账号限制的放开,股指期货、商品期货等衍生工具投资限制的放开,有了解决的可能
    第七十五条基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

发生前款规定需备案或者报告事项的,基金管理公司应当书面通知全体股东




投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息,根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金,自主判断投资价值,自行承担投资风险
    基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

第三十条 基金管理公司股东、实际控制人应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,秉承长期投资理念,依法行使权利、履行义务,推动完善公司治理、风险管理与内部控制,保障基金管理公司合规经营,保护基金份额持有人利益



    第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (一)承销证券;
    (二)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (三)从事承担无限责任的投资;
    (四)买卖其他基金份额,国院证券监督管理机构另有规定的除外;
    (五)向基金管理人、基金托管人出资;
    (六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (七)法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

董事会对经理层的考核,应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险管理等保护基金份额持有人利益的情况,不得以短期的基金管理规模、盈利增长等作为主要考核标准

第七十八条 本办法自2022年6月20日起施行
第十四条 私募基金管理人为本办法第四十二条第(二)
项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务的,应当
持续符合下列要求:
(一)已在基金业协会登记满三年;
(二)具备符合规定数量和投资业绩,且无不良从业记
录的投资管理人员;
(三)合规风控稳健,私募基金管理人及其控股股东、- 9 -
普通合伙人、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人或
者委派代表、管理人员、投资管理人员Zui近五年不存在
《私募条例》第八条、第九条规定的情形;
(四)证监会规定的其他条件




未取得公募基金管理业务资格的机构,不得从事公募基金管理业务提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求证监会另有规定的,从其规定
私募基金投资者应当遵守法律、行政法规和国家监管规
定,评估私募基金的投资范围和风险特征,根据自身风险承
担能力投资私募基金,按照私募基金合同、公司章程、合伙
协议(以下统称基金合同)约定,获取投资收益并自行承担
投资风险