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私募基金管理人委托 募集资金的，应当与私募基金销售机构签署资金募集委托合- 23 -同，明确双方权利义务香港MSO牌照|香港金钱服务牌照
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力
商业银行担任基金托管人的，由国院证券监督管理机构会同国务银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由务院证券监督管理机构核准香港MSO牌照|香港金钱服务牌照私募基金管理人不得管理运作未
备案的私募基金
第四十九条 证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人采取风险监控措施的，可以派出风险监控现场工作组对公募基金管理人进行检查，对公司的业务、人员、资产、资金、资料、系统等实施监控
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第七十九条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；
（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；
（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（四）证监会规定的其他情形
百一十条基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会香港MSO牌照|香港金钱服务牌照
第二十七条 公募基金管理人可以按照证监会的规定和基金托管人签订协议，约定当公募基金出现巨额赎回等情形时，由基金托管人为其托管的公募基金提供短期融资支持
登记豁免
编辑 播报
国外基金的设立监管方式主要有核准制，备案登记制和登记豁免制三种
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照《办法》办理
第二十一条 申请机构有下列情形之一的，基金业协会
不予登记：
（一）《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（二）不符合本办法第七条、第十八条、第二十条规定；
（三）提供的申请登记信息或者材料存在记载、误
导性陈述或者重大隐瞒；
（四）申请登记前违规从事私募基金募集、投资管理等
活动；
（五）证监会规定的其他情形
本办法所称其他资产管理机构，包括在境内设立的从事资产管理业务的证券公司资产管理子公司、资产管理公司、商业银行理财子公司、在证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构以及证监会规定的其他机构香港MSO牌照|香港金钱服务牌照
百四十二条基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
第七十条基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构
第三十一条 私募股权投资基金同时符合以下条件的，
可以扩募：
（一）运作规范，处于基金合同约定的投资期；
（二）对象限于本办法第四十二条规定的合格投资者或
者单笔投资金额 1000万元以上的其他合格投资者；本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务香港MSO牌照|香港金钱服务牌照
近年来，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金在内的非公开募集基金发展之路可谓迅速，行业规模逐步扩大，已成为财富管理的重要工具之一
第二十五条 公募基金管理人应当建立资料档案管理制度，妥善保存基金管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关文件资料，保存期不少于20年
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人启动风险处置程序的，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消公募基金管理业务资格或者撤销等措施香港MSO牌照|香港金钱服务牌照
第八条 私募基金管理人应当建立健全合规风控制度，
设置独立负责合规风控的人员，对本单位及其工作人员的经
营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
私募基金管理人、私募基金销售机构应当向投资者全
面、充分解释基金合同有关条款，不得在基金合同签订前收
取投资者投资款项
第五章 基金的公开募集
第五十一条 公开募集基金，应当经国院证券监督管理机构注册
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人，不适用前款第三项的规定香港MSO牌照|香港金钱服务牌照 第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定
“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用
第六十四条 基金份额上市交易规则由证券制定，报国院证券监督管理机构批准
第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动
私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表理事会成员依章程的规定由选举产生
第四章 基金管理公司的治理和经营
第二十九条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立包括股东（大）会、董事会、监事（会）、经理层等的公司治理结构，明确各方职责边界、履职要求，完善风险管控、制衡监督和激励约束机制，不断提升公司治理水平
六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件公募基金管理人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员应当坚持长期投资、理性投资、专业投资，廉洁从业、诚实守信，加强文化道德建设，履行社会责任，遵从社会公德，不得为本人或者他人牟取不正当利益基金合同应当包括《证券投资基金法》
第九十二条、第九十三条以及《私募条例》和证监会、
基金业协会规定的其他内容证监会有关部门负责人介绍称，暂行办法对于应在基金业协会登记的私募基金进行了规定，未登记的私募基金在投资者门槛方面不受上述限制
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法
经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外
第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份