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风险揭示书应当在显著位置对私募基金无 托管、投资单一标的、关联交易等情形进行特别风险提示， 由投资者签字确认广西桂林
第二条在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金设立投资基金，由私募基金管理人管理，为基金份额持有人的利益进行投资活动，适用本办法
前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定广西桂林
第七十四条 被采取风险处置措施的公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款：
（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组、临时基金管理人、新基金管理人依法履行职责；
（二）未按照规定移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
（三）隐匿、销毁、伪造相关资料，或者故意提供情况；
（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；
（五）妨碍基金业务运行；
（六）基金托管人未按照规定承担共同受托责任；
（七）妨碍风险处置工作的其他情形
第二十九条 私募基金财产不得直接或者间接用于下
列投资或者活动：
（一）、借（存）贷、担保等；
（二）投向保理、融资租赁、典当等与私募基金相冲突
业务的资产、资产收（受）益权，以及从事上述业务公司的
股权；- 15 -
（三）从事承担无限责任的投资；
（四）投向国家禁止、限制投资或者不符合国家产业、
环境保护、土地管理等相关政策的项目，但证券市场投资除
外；
（五）增加或者变相增加隐性债务；
（六）法律、行政法规、证监会禁止的其他投资或
者活动
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过
其他公募基金管理人发生本办法第五十九条、衍生品以及证监会规定的其他投资标的
第十一条 私募基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理私募基金份额登记和私募基
金备案；
（二）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记
账，保证私募基金财产独立性，并与所投资产对应关系清晰、
准确、完整；
（三）按照规定和基金合同约定管理私募基金并进行投
资，建立有效的风险控制和隔离制度，防范利益冲突；
（四）按照规定和基金合同约定，办理与私募基金管理
业务活动有关的信息披露事项，计算并向投资者提供私募基
金份额、净值及投资者权益等情况；
（五）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，
及时向投资者分配收益，并确保资金及收益返回投资者的账
户或者其账户；
（六）对私募基金进行独立核算并编制私募基金财务会
计报告，编制私募基金年度报告，保存私募基金财产管理业
务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（七）按照规定和基金合同约定召集基金份额持有人大
会；
（八）以契约形式设立私募基金的，私募基金管理人应
当以自己的名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其予以公告广西桂林基金合同约定私募基金财产不托
管的，应当约定保障私募基金财产安全的制度措施和解
决机制，明确私募基金管理人应当对私募基金财产和其他资
产采取隔离措施
据规定，合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币
协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案，对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查
第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管
符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人，经证监会认可，可以变更为基金管理公司广西桂林
第十四条 私募基金管理人为本办法第四十二条第（二）
项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务的，应当
持续符合下列要求：
（一）已在基金业协会登记满三年；
（二）具备符合规定数量和投资业绩，且无不良从业记
录的投资管理人员；
（三）合规风控稳健，私募基金管理人及其控股股东、- 9 -
普通合伙人、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人或
者委派代表、管理人员、投资管理人员Zui近五年不存在
《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（四）证监会规定的其他条件
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
第九十五条非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案临时基金管理人自动作为新基金管理人候选人
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益广西桂林另一外，从私募基金的发展的历史看，这些投资私募基金的投资者之所以积极参加基金的私募行为，其原因是这些私募基金投资者有能力保护自己：这些合格投资者们能够根据对发行人所公开之信息的价值作出、正确和理性的判断，并且能够依据自身的经验与知识谋求与基金管理人的地位基本平等甚至是平等的状态
第二十五条 公募基金管理人应当建立资料档案管理制度，妥善保存基金管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关文件资料，保存期不少于20年 其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年
被撤销基金管理公司按照《公》规定自行清算的，在存续业务全部妥善处置完毕并获证监会或者其派出机构认可前，不得分配清算财产广西桂林
第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿
第三十八条基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向务院证券监督管理机构报告
单一投资者限于本办法第四十二条第（一）（四）（五）
（六）项规定的投资者，且私募基金实缴规模不得低于 1 亿
元广西桂林 第二十二条公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作
百三十一条基金管理人、基金托管人有本法第七十四条款第六项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格
第五十九条基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告证监会另有规定的，从其规定
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照《办法》办理申请机构补正材料的时间不计入办理时限
基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，确保受托业务运作安全有效，并保守商业秘密，不得泄露或者利用通过受托业务知悉的非公开信息
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
第二十三条 公募基金管理人应当建立健全人力资源管理制度，规范组织机构、部门设置和岗位职责，强化员工任职培训和职业道德教育，加强关键岗位人员离职管理，构建完善长效激励约束机制，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持
公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
百二十三条基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
第十条 基金管理公司的主要股东，应当符合下列条件：
（一）本办法第九条的规定；
（二）主要股东为法人或者非法人组织的，应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构，具有良好的管理业绩和社会信誉，Zui近1年净资产不低于2亿元人民币或者等值可自由兑换货币，Zui近3年连续盈利；入股基金管理公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；
（三）主要股东为自然人的，Zui近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备8年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者8年以上公募基金行业管理人员从业经验；
（四）对完善基金管理公司治理、推动基金管理公司长期发展，有切实可行的计划安排；具备与基金管理公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；
（五）对保持基金管理公司经营管理的独立性、防范风险传递及不当利益输送等，有明确的自我约束机制；
（六）对基金管理公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展，对其办理登记备案业务提供便利
公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险，继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定
第三十九条 本法第二十一条、第二十三条的规定，适用于基金托管人