协助申请场外期权办理

自中央金融工作会议召开以来，为贯彻落实会议精神，证券行业展开了协助申请场外期权办理的广泛学习研讨。近日，证券业协会在官网集中公布了行业学习贯彻中央金融工作会议精神情况。截止目前，已有申万宏源、银河证券、兴业证券、平安证券等10余家券商发声，就当前金融机构面临的挑战以及券商未来发展方向进行解读。面对当前金融市场诸多挑战，多家券商表示，证券公司作为资本市场的重要参与者，要从提升专业服务能力、创新业务发展方式、防范化解金融风险、加强金融人才队伍建设等多方面发挥资本市场枢纽作用，打造现代一 流的金融机构。

要快速提升协助申请场外期权办理机构的专 业能力，更好服务实体经济。要加快引导国内证券公司和投资机构从规模导向向专业导向转型，不断提升投资银行、资产管理、销售交易及财富管理等核心业务的专业服务能力，通过资产定价、产品创设、风险管理及资本运作等基础功能的优化来提升对实体经济的服务能力。兴业证券指出，要发挥专业所长，助力实体经济高质量发展与居民财富的保值增值。要聚焦服务实体经济和居民财富管理两大中心任务，坚持“集团化办投行”的战略方向，助力提升直接融资比重，支持产业结构优化升级，以差异化服务体系助力民营经济高质量发展。

要积极推进协助申请场外期权办理服务创新。国元证券强调，要结合公司优势业务、优势区域、优势产业，大力发展ABS、绿色债、科创债、明珠债、乡村振兴债、公募REITs、可转债远期、收益互换等创新业务，积极推动权益投资非方向转型，大力拓展FICC类复杂创新业务，通过产品与服务创新提升核心竞争力。加强金融科技创新，构建“金融科技+业务”深度融合机制，重点提升财富管理、投行、研究、风控合规的智能化数字化水平，推进数字化转型。

要防范协助申请场外期权办理的风险，持续强化机构风险管控能力。要化解中小金融机构、地方债务和房地产三大潜在风险，做好短期风险防控和长期风险化解之间的平衡以及引导金融机构平衡好风险防范与发展之间的关系。其中，要给予金融机构在产品创设、资产定价等方面更多的主动权，完善风险事件问责处理机制，鼓励金融机构不断提升自身专业能力，为市场投资者提供更多的主动风险管理工具，引导金融机构从融资金融向风险金融转变。

多家券商强调要加强协助申请场外期权办理的队伍建设。国元证券指出，要重点做好数字化人才队伍建设、投研复合型人才培养、“管理+专业”双通道人才发展体系构建、任职资格条件优化、中层干部选拔、激励约束机制完善等方面工作，全面提升人才工作能力和服务水平，真正把“第一资源”转化为高质量发展的“第 一动力”。

要打造协助申请场外期权办理的优 秀监管人才，构建多元化的金融机构领导干部选拔及委派机制。二是要加强金融专业人才队伍建设，打造德才兼备的银行家队伍、投行家队伍、投资经理队伍、风险管理人才队伍及金融管理人才队伍，发挥好上海、香港两大国际金融中心的作用，在高端金融人才定价及流动上获得更多的主动权。