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第十五条 私募基金管理人为本办法第四十二条第
（二）项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务
的，应当签订投资顾问服务合同，并履行下列职责：
（一）按照投资顾问服务合同约定的投资目标和策略向
委托人提出投资建议，不得直接执行投资指令；
（二）公平对待其管理的私募基金和担任投资顾问的产
品；
（三）建立利益冲突防范机制，防范自主管理产品与投
资顾问产品、自有资金投资之间的利益冲突和利益输送；
（四）制定明确的投资建议的决策流程，并对投资建议
相关材料进行记录并保存；
（五）证监会规定和投资顾问合同约定的其他职
责信息技术系统服务机构，证监会备案代办施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务，协会按照《办法》办理
私募基金
管理人、私募基金托管人不得将私募基金财产归入其固有财
产信息技术系统服务机构，证监会备案代办
第六十二条 公募基金管理人应当建立健全信息报送机制，按照法律、行政法规和证监会的规定，向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料
第六章 监督管理
第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项，应当报证监会批准，并依法公告：
（一）变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东；
（二）变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；
（三）设立从事资产管理及相关业务的境内子公司；
（四）公司合并、分立；
（五）证监会规定的其他重大事项
资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定 对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款除分红、项目退
出后减资、投资者减少认缴出资、基金份额转让等情形外，
封闭运作期间不得办理退出
第十条 自申请机构登记材料齐备后 20 个工作日内，基
金业协会应当通过公示私募基金管理人的名称、经营范围等
相关信息的方式，办结私募基金管理人登记和变更登记手
续信息技术系统服务机构，证监会备案代办基金管理公司应当建立健全相关机制，加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履职等的监督
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款 提交办理实际控制权变更的，变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则
公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划信息技术系统服务机构，证监会备案代办”
单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）
第七十六条基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料
第十章 非公开募集基金
第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
基金管理公司撤销子公司的，基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行，妥善处理子公司退出事宜，维护金融市场秩序，保障投资人合法权益
公募基金管理人及其股东、员工的利益和基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益信息技术系统服务机构，证监会备案代办
注册条件
编辑 播报
名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样
基金业协会应当对未托管的私募基金进行特别公示
百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定，并报国院证券监督管理机构备案
第四十三条 基金管理公司设立境内子公司的，应当符合本办法第四十二条款的规定，且符合下列条件：
（一）基金管理公司应当以自有资金出资设立子公司；原则上应当全资持有，证监会另有规定的除外；
（二）不得存在任何形式股权代持；
（三）基金管理公司具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验；拥有足够的财务盈余，能够满足子公司业务发展需要；已建成能够覆盖子公司的管控机制和系统；具备较强的抗风险能力；
（四）基金管理公司对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排；对子公司可能无法正常经营等情况，有合理有效的风险处置预案；
（五）证监会规定的其他条件信息技术系统服务机构，证监会备案代办
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托
公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，设区的
市级以上及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外
相关金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及
其他符合国家规定的，不适用前款第（四）项规定
第七十条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构等行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供材料申请行政许可的，证监会不予受理，或者不予行政许可，已行政许可的，予以撤销；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员给予警告、撤销基金从业资格、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（十一）国院证券监督管理机构规定的其他职责
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求信息技术系统服务机构，证监会备案代办
私募基金管理人应当将提供投资顾问服务的资产管理
产品相关信息报送基金业协会，具体办法另行制定
与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金
对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第七十八条所列行为
第五十八条 基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的，所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产
施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务，协会按照《办法》办理
第八十六条基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开基金管理公司的总经理应当为董事会成员
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，确保受托业务运作安全有效，并保守商业秘密，不得泄露或者利用通过受托业务知悉的非公开信息
第六十九条 公募基金管理人财务状况恶化，净资产等指标不符合规定的，证监会及其派出机构可以采取暂停受理及审核其基金产品募集注册申请或者其他业务申请等措施，并要求其限期改善财务状况对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
章 总 则
条 为规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）管理业务，加强对公募基金管理人的监督管理，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进公募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规，制定本办法
第四条 私募基金管理人应当按照规定，向证券投资基金业协会（以下简称协会）履行登记备案手续，持续报送相关信息
第二十九条 私募基金财产不得直接或者间接用于下
列投资或者活动：
（一）、借（存）贷、担保等；
（二）投向保理、融资租赁、典当等与私募基金相冲突
业务的资产、资产收（受）益权，以及从事上述业务公司的
股权；- 15 -
（三）从事承担无限责任的投资；
（四）投向国家禁止、限制投资或者不符合国家产业、
环境保护、土地管理等相关政策的项目，但证券市场投资除
外；
（五）增加或者变相增加隐性债务；
（六）法律、行政法规、证监会禁止的其他投资或
者活动
第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式