国家商务局境外投资备案办理指南（深度好文），国家对外汇管制非常严格，不仅是商务局，发改委及外管局对跨境资金交易都有着监管政策。这也是因为涉及到了资金流出以及国家金融安全的问题。对于个人而言，每年可以有5万美元的外汇额度限制，而企业就更复杂了。企业必须清楚资金的来源和去向，并且保证资金出境的合理性。所以，如果一家企业想要将资金转移到海外，国家不会直接拒绝，但是他们需要知道这笔款项的来源和用途是什么，以及是否合法。
所以，只有资金是合法的，并且能够证明出境的合理性，才能得到批准。如果一个企业净资产只有5000万，却要转移1亿元的资金，那这种申请就很难通过审批了。另外，资金要流向海外公司，这个过程被称为ODI（境外投资备案），需要将相关资料进行备案，不是核准。但企业需要如实汇报资料，证明其合理性。只要企业提供详实的资料并证明其合理性，那么国家就没有理由阻止资金转移了。所以，如果你想要跨境转移资金，一定要注意资金的来源和去向是否合法，并且需要详实地汇报资料证明其合理性。接下来鑫达李经理为大家详细讲解一下商务部申请境外投资备案手续办理的整个流程。
1. 商务部境外投资备案办理要求
商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形，企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的实行核准管理。（实行核准管理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。必要时，商务部可另行公布其他实行核准管理的国家和地区的名单）。企业其他情形的境外投资，实行备案管理。
根据《境外投资管理办法》，商务部和省级商务主管部门通过“境外投资管理系统”线上备案对企业境外投资进行管理，并向获得备案或核准的企业颁发《企业境外投资证书》，由商务部和省级商务主管部门分别印制并盖章，实行统一编码管理。核准及备案流程如下：
1.1核准
(a)主体：根据《境外投资管理办法》第六条的规定，企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。需要注意的是，商务部门并未按照投资金额大小区分审批权限（发改委是有的）。
(b)核准流程
提交核准材料
根据《境外投资管理办法》第十条的规定，对属于核准情形的境外投资，企业申请境外投资核准需提交申请书、《境外投资申请表》、境外投资相关合同或协议、有关部门对境外投资所涉的属于我国限制出口的产品或技术准予出口的材料等。
核准机关批复
根据《境外投资管理办法》第十一条、第十二条的规定，商务部核准境外投资应当征求我驻外使(领)馆意见。商务部应当在受理中央企业核准申请后20个工作日内（包含征求经商处意见的时间）作出是否予以核准或者要求补正的觉得。
对予以核准的境外投资，商务部出具书面核准决定并颁发《企业境外投资证书》。
1.2备案
(a)主体
根据《境外投资管理办法》第六条的规定，企业境外投资不涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行备案管理。
(b)备案流程
根据《境外投资管理办法》第九条的规定，对属于备案情形的境外投资，投资主体应填写《境外投资备案表》后，连同企业营业执照复印件分别报商务主管部门备案。
商务主管部门应当自收到《备案表》之日起3个工作日内予以备案并颁发《企业境外投资证书》。
1.3其余注意要点
根据《境外投资管理办法》第十六条的规定，自领取《企业境外投资证书》之日起2年内，境内企业未在境外开展投资的，《企业境外投资证书》自动失效。如需再开展境外投资，应当重新办理备案或申请核准。