2024年深圳私募基金公司实控人变更指南

2．股东相关资料

自然人股东：

①身份证复印件；

②个人简历及Zui高学历证明；

③个人信用报告；

④无犯罪记录证明；

⑤与简历匹配的shebao缴纳记录或劳动合同等；

⑥出资能力证明。

非自然人股东：

①营业执照复印件；

②法人身份证复印件；

③国家企业信用信息公示系统报告；

④出资能力证明（需穿透到自然人）。

3．实控人相关资料

自然人实控人：

①身份证复印件；

②个人简历及Zui高学历证明；

③个人信用报告；

④无犯罪记录证明；

⑤与简历匹配的shebao缴纳记录或劳动合同等；

⑥出资能力证明及其他情况说明。

非自然人实控人：

①营业执照复印件；

②法人身份证复印件；

③国家企业信用信息公示系统报告；

④出资能力证明（需穿透到自然人）及其他情况说明。

4．高管人员相关资料

①身份证复印件；

②个人简历及Zui高学历证明；

③个人信用报告；

④无犯罪记录证明；

⑤基金从业资格证书；

⑥与简历匹配的shebao缴纳记录或劳动合同等。

注1：高管人员指法定代表人、合规风控负责人、投资经理／基金经理（负责投资的高管人员）。

注2：负责投资的高管需要提供符合要求的投资业绩证明材料和任职证明。

5．其他资料

不少于5名员工（包含法人、合规风控负责人和负责投资的高管人员在内）的资料：

①身份证复印件；

②单位shebao缴纳记录或劳动合同。

②具备私募基金管理人相关工作经验的，应当说明所任职的私募基金管理人是否运作正常、合规稳健，任职期间是否无重大违法违规记录；

③具备境外资产管理相关工作经验的，应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容。

股权类

①需具备5年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历；

③具备境外资产管理相关工作经验的，应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容。

控股股东、主要出资人Zui近　5　年不得从事过冲突业务；出资人从事冲突业务的，其直接或者间接持有的私募基金管理人的股权合计不得高于　25％。

　　股权类

具有　5　年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。

高管人员Zui近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。

②不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。

③24个月内为2家及以上已登记私募基金管理人提交相同业绩材料的不予认可。

④投资业绩材料为境外资产管理机构出具的，应当说明是否为资产管理产品、主要投向、管理产品规模等。境外投资材料原件为其他语言的，应当提交中文翻译件。

股权类

①Zui近　10　年内至少　2　起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于　3000　万元人民币，且至少应有　1　起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出，或者其他符合要求的投资管理业绩。

②不包括投向国家禁止或者限制行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资管理能力或者不属于股权投资的相关项目经验。

③24个月内为2家及以上已登记私募基金管理人提交相同业绩材料的不予认可。