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第十八条 私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、
合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制两家以
上私募基金管理人的，应当具有充分的合理册地、设立机构所在地证监会派出机构报告私募基金QDLP资金出境/出海投资，中基协发〔2023〕5 号
为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行
私募基金可以采用公司、合伙企业、契约等形式设立私募基金QDLP资金出境/出海投资，
第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
第二十八条 私募股权投资基金是指将主要基金财产
投资于未上市公司股权、不动产项目公司股权、上市公司非
公开发行或交易的股票、合伙企业份额、私募股权投资基金
份额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金
第九条 私募基金管理人在首次开展资金募集、投资管
理等私募基金业务活动前，应当依法向基金业协会报送下列
材料，履行登记手续：
（一）《私募条例》第十条规定的材料所；
（三）基金的运作方式；
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
（九）基金收益分配原则、执行方式；
（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
（十六）争议解决方式；
（十七）当事人约定的其他事项
百一十二条 基金行业协会履行下列职责：
（一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
（二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
（四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业、管理和业务培训；
（五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
（六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务进行调解；
（七）依法办理非公开募集基金的登记、备案；
（八）协会章程规定的其他职责
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作，其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日
第十二章 基金行业协会
百零九条基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人私募基金QDLP资金出境/出海投资，
第二十三条 公募基金管理人应当建立健全人力资源管理制度，规范组织机构、部门设置和岗位职责，强化员工任职培训和职业道德教育，加强关键岗位人员离职管理，构建完善长效激励约束机制，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持
百二十六条未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人 基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3
第二十一条 申请机构有下列情形之一的，基金业协会
不予登记：
（一）《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（二）不符合本办法第七条、第十八条、第二十条规定；
（三）提供的申请登记信息或者材料存在记载、误
导性陈述或者重大隐瞒；
（四）申请登记前违规从事私募基金募集、投资管理等
活动；
（五）证监会规定的其他情形私募基金QDLP资金出境/出海投资，所以再此情况下，法律应尊重其意思自治，没有必要再对其施以“注册”的制度“保护”
第六十六条开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理
百零三条基金份额登记机构以电子介质登记的数据，是基金份额持有人权利归属的根据证监会另有规定的，从其规定
为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注- 11 -
册地、设立机构所在地证监会派出机构报告私募基金QDLP资金出境/出海投资，
百四十五条基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
基金管理公司的董事、监事、管理人员、股东和相关各方，在基金管理公司主要股东不能正常经营或者基金管理公司股权转让期间，应当依法履行职责，恪尽职守，做好风险防范安排，保证公司正常经营和基金份额持有人利益不受损害
第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管
发生前款规定需备案或者报告事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东私募基金QDLP资金出境/出海投资，
第六十六条开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理
基金合同应当包括《证券投资基金法》
第九十二条、第九十三条以及《私募条例》和证监会、
基金业协会规定的其他内容
第四十四条基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国院证券监督管理机构备案
为确保新旧规则有序衔接过渡和《办法》的顺利实施，现将有关事项公告如下：
一、《办法》施行前已提交办理的登记、备案和信息变更等业务，协会按照现行规则办理私募基金QDLP资金出境/出海投资，
私募基金管理人应当配合私募基金托管人履行职责，确
保所提供材料的及时、完整、真实、准确
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任基金募集期限自基金份额发售之日起计算
分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集基金服务机构不得再将受托业务委托其他机构办理，证监会另有规定的除外
投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效符合下列情形的私募基金，应当由私募基
金托管人托管：
（一）采用契约形式设立的；
（二）接受资产管理产品、私募基金投资的；
（三）主要投资单一标的、境外资产、场外衍生品等情
形的；
（四）开展杠杆融资的；
（五）证监会规定的其他情形
其他公募基金管理人开展公募基金管理业务，本办法未予规定的，适用《证券投资基金法》和其他相关法律、行政法规、证监会的其他规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款
第十五条 同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家
私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏
第五十二条 证监会或者其派出机构对公募基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管等风险处置措施的，可以同时采取下列一种或者多种措施：
（一）《证券投资基金法》第二十四条款规定的措施；
（二）责令特定基金产品按照方式运作；
（三）责令将公募基金管理等业务转由证监会或者其派出机构的临时基金管理人代为履行管理职责；
（四）证监会或者其派出机构认为必要的其他措施
私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，投资者
以其出资为限对私募基金财产的债务承担责任，但基金合同
依照法律另有约定的，从其约定