场外期权签约办理

防范化解场外期权签约办理的风险，事关国家安全、发展全局、人民财产安全，是实现高质量发展必须跨越的重大关口。在5月27日召开的中共中央政治局会议上，审议《防范化解场外期权签约办理风险规定（试行）》。

提到要全面加强场外期权签约办理的监管，也对资本市场的监管工作提出了新的要求。国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（即新“国九条”）指出，必须全面加强监管、有效防范化解风险，稳为基调、严字当头，确保监管“长牙带刺”、有棱有角。

2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件，有力维护资本市场运行秩序，有效保护投资者合法权益，打击证券期货违法行为工作成效持续彰显，“零容忍”打击高压态势不断巩固。证监会主席吴清指出，要针对股票市场、债券市场、期货和衍生品市场等各领域、各主体、各环节，全面检视并加快补齐场外期权签约办理监管存在的短板弱项。瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打。特别是一些触碰底线的，比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为，要严厉打击。5月24日，证监会发布实施《场外期权签约办理的管理暂行办法》《上市公司董事、监事和管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。今年以来，为了全面落实中央加强金融监管的要求，证券监管部门制定并陆续出台多项政策文件和制度规则，涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等，积极推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施。证监会综合业务司司长周小舟表示，证监会将深入贯彻落实新“国九条”及资本市场“1+N”政策体系，坚持市场化法治化，全面深化资本市场改革开放，增强资本市场制度包容性适应性，服务新质生产力发展。依法全面加强监管，以“零容忍”的态度严厉惩治各类违法违规行为，并健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系。前海开源基金首席经济学家杨德龙对记者表示，严监严管是当前资本市场监管的主基调。今年来资本市场全面加强监管，包括严把IPO入口关，严厉打击违法违规行为、严格执行退市制度等，这些都是为了打造一个“三公”的市场环境，实现资本市场的高质量发展。全面加强场外期权签约办理的监管，能够让资本市场更加成熟完善。