深圳资金合规出入境ODI备案办理关键步骤

深圳资金合规出入境ODI备案办理关键步骤。随着国内境外投资环境的不断发展特别是“一带一路”倡议的不断深化，以及经济全球化背景下资本的跨区域流动，境外投资成为了境内主体日益关注与聚焦的对象。对于境内企业对外直接投资而言，国家商务部、外汇管理局以及发展和改革委员会均有相对明确的规定。本文将详细介绍ODI备案的重要性、适用范围、审批流程以及审查重点，帮助企业更好地理解和应对境外投资过程中的合规挑战。

一、ODI备案的重要性

ODI备案是确保企业境外投资活动合法合规的关键步骤。只有通过备案并获得相应证书，企业才能合法地开展境外投资活动，确保资金合规出入境。ODI备案也是监管部门对企业境外投资活动进行监管和管理的重要手段，有助于维护国家经济安全和稳定。

二、哪些投资活动需办理ODI备案？

根据相关法律法规，以下投资活动需办理ODI备案：

1. 境内企业直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

2. 涉及境外土地、自然资源、基础设施等重要领域和关键资源的投资活动。

3. 涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资活动。

三、ODI备案的审批部门

ODI备案涉及到商务部、发改委以及外汇局三个部门。其中，商务部负责整体审批企业境外投资事项，发改委负责监管企业境外投资行业流向，外汇局则负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。三个部门协同工作，共同确保企业境外投资活动的合规性。

四、ODI备案的审查重点

1. 境内企业运营情况审查：监管部门将关注企业的成立时间、经营范围、经营状况、股东/合伙人情况等方面，以确认企业具备与其申报投资资金、境外投资项目相匹配的真实投资能力。

2. 投资资金来源审查：监管部门将关注投资资金来源的真实性和合规性，包括企业自有资金、银行贷款、权益性出资和募集资金等。不同的资金来源将有不同的核查方式和关注点。

3. 境外投资项目审查：监管部门将关注境外投资项目的真实性和资金出境后的去向，要求企业提供资金出境的具体使用计划，确保资金流向符合国家政策导向的境外投资活动，不存在抽逃资金、涉嫌洗钱、损害国家经济安全等情形。

ODI备案是企业境外投资活动中不可或缺的一环。企业需要充分了解相关法律法规和审批流程，确保境外投资活动的合规性。企业也需要关注监管部门的审查重点，提前做好准备和规划，确保境外投资活动的顺利进行。

李经理企业境外投资备案办理全程代办内容

①对外投资方案的设计与评估；

②全程指导准备境外投资备案办理的规范性材料（公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等）；

③编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明（包括可研报告、投资资金来源及说明、投资环境分析、尽职调查等内容）、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件；

④在发改委、商务部门提交书面和系统的资料，协助完成外汇管理局的登记手续；

服务成果：商务部《企业境外投资证书》、发改委《企业境外项目备案通知书》。

鑫达咨询提供全面的境外投资备案办理服务，如有疑问或需协助，请随时咨询李经理，我们将竭诚为您服务。