基金公司私募管理人QFLP通道,指南书

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指南书


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基金公司私募管理人QFLP通道,指南书

基金合同应当基于主要投资方向和资产类别将私
募基金明确为私募股权投资基金、私募证券投资基金、母基
金以及证监会规定的其他基金类型基金公司私募管理人QFLP通道,

协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展,对其办理登记备案业务提供便利基金公司私募管理人QFLP通道,基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集




第六十九条 公募基金管理人财务状况恶化,净资产等指标不符合规定的,证监会及其派出机构可以采取暂停受理及审核其基金产品募集注册申请或者其他业务申请等措施,并要求其限期改善财务状况法律、行政法规另有规定的,依照其规定
    商业银行担任基金托管人的,由国院证券监督管理机构会同国务银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由务院证券监督管理机构核准

基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5个工作日内向证监会派出机构报告:

(一)变更名称、住所、办公地;

(二)公司及其董事、监事、管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查,或者因重大违法违规行为受到刑事、;

(三)财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险;

(四)遭受重大投诉,或者面临重大、仲裁;

(五)可能对公司经营产生重大影响的其他情形
第二十二条 私募基金管理人有下列情形之一的,基金
业协会按照规定及时注销私募基金管理人登记并予以公示:
(一)《私募条例》第十四条规定的情形;
(二)本办法第二十一条规定的情形,逾期未改正

第十三条 外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件:

(一)依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构,具有完善的内部控制机制,Zui近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;

(二)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持有效的监管合作关系;

(三)具备良好的声誉和经营业绩,Zui近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于前列,Zui近3年长期信用均保持在高水平;

(四)累计持股比例或者拥有权益的比例(包括直接持有和间接持有)符合国家关于证券业对外开放的安排;

(五)法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件

基金公司私募管理人QFLP通道,指南书

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款基金公司私募管理人QFLP通道,

其他公募基金管理人开展公募基金管理业务,本办法未予规定的,适用《证券投资基金法》和其他相关法律、行政法规、证监会的其他规定基金公司私募管理人QFLP通道,基金管理公司应当建立健全相关机制,加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履职等的监督
第九条 私募基金管理人在首次开展资金募集、投资管
理等私募基金业务活动前,应当依法向基金业协会报送下列
材料,履行登记手续:
(一)《私募条例》第十条规定的材料所;
    (三)基金的运作方式;
    (四)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的募集份额总额;
    (五)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;
    (六)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;
    (七)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;
    (八)基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;
    (九)基金收益分配原则、执行方式;
    (十)基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;
    (十一)与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;
    (十二)基金财产的投资方向和投资限制;
    (十三)基金资产净值的计算方法和公告方式;
    (十四)基金募集未达到法定要求的处理方式;
    (十五)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;
    (十六)争议解决方式;
    (十七)当事人约定的其他事项



    第五十五条国院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由基金公司私募管理人QFLP通道,公募基金管理人及其股东、员工的利益和基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益基金公司私募管理人QFLP通道,

基金管理公司增加注册资本,股东必须以来源合法的自有货币资金实缴



第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定,根据审慎监管原则,对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理,并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管
    百一十五条国院证券监督管理机构工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于二人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务基金公司私募管理人QFLP通道,

第三十五条 基金管理公司应当建立健全独立董事制度,提供必要条件保障独立董事有效、独立履行职责

境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动
名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样
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注册资本500万人民币
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