浙江省境外投资（ODI）备案如何办理？

新项目备案所需资料

1. 境外投资项目备案申报文件

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：1份

2.投资主体注册登记证明文件或身份证明文件（该材料可免提交）

zhengfubumen核发

形式：数据共享(系统自动获取，如数据不全则需申请者提交)

纸质材料份数：0份

3.追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

4.Zui新经审计的投资主体财务报表

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

5.投资主体投资决策文件

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

6.具有法律约束力的投资协议或类似文件

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

7.证明投资资金来源真实合规的支持性文件

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

8.境外投资真实性承诺书

申请人自备原件

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

项目延期所需提交资料

1.境外投资项目延期申报文件

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

2.投资主体注册登记证明文件或身份证明文件（该材料可免提交）

zhengfubumen核发

形式：数据共享(系统自动获取，如数据不全则需申请者提交)

纸质材料份数：0份

3.项目备案通知书（该材料可免提交）

zhengfubumen核发

形式：数据共享(系统自动获取，无需申请者提交)

纸质材料份数：0份

4.投资主体投资决策文件

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

5.境外投资真实性承诺书

申请人自备

形式：PDF格式电子文件

纸质材料份数：0份

办理流程：

1. 前期准备阶段

在计划境外投资前，企业应当充分了解目标国家或地区的市场环境、法律体系和投资政策。此阶段，企业需要明确投资项目的核心要素，包括投资的目的、预期规模、涉及的具体行业以及可能面临的市场风险。企业应当着手准备一系列关键文件，其中包括但不限于公司的营业执照副本、Zui新的公司章程、股东会关于投资决策的会议纪要、详细的可行性研究报告，以及与海外合作伙伴之间签署的投资协议草案或意向书。这一系列文件构成了项目申请的基础，确保企业能够清晰地向审批部门展示项目的全貌。

2. 正式提交项目申请

企业应直接向杭州市商务局或根据项目规模和性质，可能需要向浙江省商务厅甚至国家商务部提交境外投资项目的备案申请。在提交申请前，企业需要确保所有准备的材料都已按照官方指南的要求整理齐全，并且符合现行的法律法规标准。对于一些特殊行业或金额较大的项目，可能还需要经过多级审批，从地方到中央，确保项目的合规性和可行性。

3. 材料提交环节

在材料准备齐全后，企业应当正式提交包含完整项目信息的备案申请表。除了申请表本身，还需附上一系列支持性文件，如：

• 企业法人营业执照副本复印件，以证实企业合法经营状态。

• 投资项目的可行性研究报告，详细说明项目背景、市场分析、财务预测、风险评估等内容。

• 投资协议或意向书，展现与海外合作方之间的关系和初步约定。

• 资金来源证明，显示企业有足够的财务能力支撑项目实施。

• 资产评估报告，特别是涉及实物资产投资的情况下，以证明投资价值的真实性。

• 其他可能需要的文件，如环保评估、技术引进协议等，根据项目特点而定。

4. 进行项目审核

提交的申请将进入审核阶段，由商务局或相关审批部门对所有材料进行严格审查。这一过程可能包括对项目合法性的确认、投资规模的核实、风险评估以及是否符合国家政策导向的考量。在审核期间，企业可能被要求提供额外的补充材料或进行信息修正，以确保项目申请的完整性与准确性。

5. 获得备案确认

一旦项目通过审核，企业将收到由审批部门颁发的境外投资项目备案通知书，这是项目合法性的官方证明。备案通知书通常会包含项目的基本信息、投资额度、有效期以及任何特定的限制条件或后续要求。企业应妥善保管此文件，作为后续各项手续的依据。

6. 办理后续手续

获得备案确认后，企业需继续推进多项后续手续，包括：

• 外汇登记：向国家外汇管理局申报投资资金的跨境流动，确保资金转移的合法性。

• 税务登记：向税务局登记项目，以便履行纳税义务。

• 海关登记：如果涉及货物出口，需向海关进行项目登记。

• 其他可能的注册或许可，视项目具体情况而定，如环保、劳工、技术转让等方面的审批。

7. 定期报告项目进展

为保证项目合规性和透明度，企业必须遵守定期报告制度，向商务局报告项目的进展情况，包括但不限于投资进度、资金使用情况、遇到的主要问题及解决方案。这些报告有助于监管部门评估项目实施效果，也为企业提供了反馈渠道，以便及时调整策略。

专业服务机构推荐：

关于腾博国际，自2005年成立至今，依靠精英团队、深厚资源、精准服务，成功为上万家企业及个人提供优质的金融与商务服务。前海**招商合伙人，以自贸区为起点，联通粤港澳大湾区，辐射全国，覆盖全球，现已成长为全球一站式企业高端服务提供商,拥有丰富的经验与社会资源，主要办理业务为前海企业入驻与续签、各类公司收购、变更、全金融牌照申请、会计审计业务、香港海外移民、综合金融服务和许可审批,欢迎咨询腾博胡经理。