ODI(Outbound DirectInvestment,境外直接投资)备案是中国企业在进行境外投资前需要完成的一项重要程序。为了顺利完成ODI备案,企业需要准备一系列的材料。以下是ODI备案所需准备的主要材料清单:
一、企业基本资料
企业营业执照:包括副本原件及复印件,用于证明企业的合法经营身份。
组织机构代码证(如已三证合一,则无需单独提供):用于确认企业的组织机构信息。
企业法人、股东、董事、经理、监事等身份证明文件:包括身份证复印件(股东为公司的,提供公司营业执照复印件)。
二、投资项目资料
境外投资备案申请书:详细说明投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等。
《境外投资备案表》:按照要求填写并加盖企业印章的重要表格。
项目背景说明:对投资项目的背景进行详细说明,包括市场分析、竞争优势、投资目的等。
尽职调查报告(或市场调查、商业计划书等):展示对投资项目的深入研究和评估。
投资资金来源情况的说明:详细阐述投资资金的来源及合法性。
投资环境分析评价:对目标投资国家或地区的政治、经济、法律、社会等环境进行分析评价。
三、财务与资金证明
Zui新的财务审计报告:证明企业的财务状况和经营能力。
资金证明(存款证明原件):银行出具的自有资金证明,用于证明企业具备进行境外投资所需的资金实力。
对账单或银行流水:根据需要提供,证明企业的资金状况。
四、股权与架构资料
追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图:展示企业的股权结构和实际控制人情况。
相关的决议文件:如设立境外全资子公司的决议、对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议)、董事会或出资决议等。
五、其他必要材料
境外公司章程及翻译件(如境外公司已存在):提供境外公司的章程及其翻译件。
境外投资真实性承诺书:企业对本次境外投资的真实性进行承诺。
并购类对外投资需提交的材料:如《境外并购事项前期报告表》、并购相关合同、协议等。
特殊行业或地区的额外材料:对于涉及敏感行业或地区的投资,可能需要提供额外的审批文件或证明材料。
六、注意事项
材料真实性:所有提交的材料必须真实、完整、有效,不得有虚假或误导性内容。
材料规范性:按照相关部门的要求准备材料,确保格式、内容等符合规范。
及时沟通:在准备过程中如有疑问或不确定的地方,应及时与相关部门或专业机构沟通确认。
关注政策变化:由于政策可能随时变化,企业在准备材料时应关注Zui新的政策要求。
以上材料清单仅供参考,具体材料要求可能因不同地区、不同投资项目及不间而有所差异。在准备ODI备案材料时,建议企业详细咨询相关部门或专业机构,以确保提交的材料符合规定并满足审批要求。