塑料材质食品相关产品检测要求GB4806.7-2023的内部审计与合规检查
1. 引言
随着食品安全法规的不断严格，确保食品接触材料的质量和安全性变得尤为重要。作为一家生产和销售塑料材质食品相关产品的工厂，我们必须确保产品符合GB4806.7-2023《食品安全国家标准食品接触用塑料材料及制品》的要求。为了保持高水平的合规性，我们需要进行系统的内部审计与合规检查。本文将详细介绍如何制定和实施内部审计计划、执行审计、进行整改与跟踪以及编制审计报告，以提升整体合规性。
编制框架
内部审计计划
制定详细的内部审计计划是确保审计工作的顺利进行和及时发现问题的关键步骤。
每季度制定内部审计计划，确保审计工作按时进行
活动 | 内容 | 目标 |
制定审计计划 | 确定审计的时间表和频次，确保每季度进行一次内部审计 | 确保审计工作按时进行 |
安排审计团队 | 组建内部审计团队，明确审计职责和分工 | 提高审计效率和覆盖面 |
准备审计资料 | 收集相关的标准、法规、内部流程和记录，准备审计所需的资料 | 确保审计过程中有据可查 |
确定关键审计区域和项目
关键审计区域 | 审计项目 | 审计内容 |
原材料采购与管理 | 供应商审核及合规性 | 检查供应商资质、材料合规证明和检测报告 |
生产过程控制 | 生产操作规范、在线监控设备 | 检查生产操作规范的执行情况和在线监控设备的运行情况 |
产品检测与认证 | 理化性能检测、卫生指标检测、第三方检测报告 | 检查成品的检测报告和第三方检测结果 |
质量管理与追溯 | 文件记录、不合格品处理流程、追溯系统 | 检查质量管理体系的执行和记录保存情况 |
审计实施
组织内部审计团队进行现场检查和文件审核，确保审计工作的全面性和准确性。
组织内部审计团队，进行现场检查和文件审核
活动 | 内容 | 目标 |
现场检查 | 对生产线、仓库、实验室等关键区域进行现场检查 | 检查实际操作和设备状态 |
文件审核 | 审查生产记录、检测报告、采购记录、质量管理文件等 | 确保文件记录的完整性和准确性 |
访谈与问卷调查 | 与相关员工进行访谈，了解操作流程和实际执行情况 | 获取手的操作信息 |
记录审计发现，提出整改建议
审计发现 | 具体描述 | 整改建议 |
发现1 | 某批次原材料未提供合规证明和检测报告 | 要求供应商补充提供相关证明 |
发现2 | 生产操作规范未严格执行，部分员工操作不到位 | 加强员工培训，确保操作规范执行 |
发现3 | 在线检测设备未定期校准，数据存在偏差 | 制定并执行设备校准计划 |
发现4 | 部分检测报告记录不全，缺少关键指标数据 | 补充完整检测记录，确保数据完整 |
整改与跟踪
根据审计发现制定整改计划，并指定责任人，确保问题能够及时有效地解决。
根据审计发现制定整改计划，并指定责任人
审计发现 | 整改措施 | 责任人 | 完成时间 |
发现1 | 要求供应商补充提供相关证明和检测报告 | 采购经理 | 2周内 |
发现2 | 加强员工培训，确保操作规范执行 | 生产主管 | 1个月内 |
发现3 | 制定并执行设备校准计划 | 设备工程师 | 1个月内 |
发现4 | 补充完整检测记录，确保数据完整 | 质量经理 | 2周内 |
定期跟踪整改进展，确保问题得到解决
整改项目 | 进展情况 | 跟踪记录 |
发现1 | 供应商已提供所有相关证明和检测报告 | 已完成 |
发现2 | 已完成轮员工培训，操作规范执行情况明显改善 | 持续跟踪 |
发现3 | 设备校准计划已制定并初步执行，设备数据准确性有所提升 | 持续跟踪 |
发现4 | 检测记录已补充完整，数据齐全 | 已完成 |
审计报告
编制详细的审计报告，向管理层汇报审计结果，并制定改进措施，提升整体合规性。
编制详细的审计报告，向管理层汇报审计结果
审计项目 | 审计发现 | 整改建议 | 整改情况 |
原材料采购与管理 | 某批次原材料未提供合规证明和检测报告 | 要求供应商补充提供相关证明 | 已完成 |
生产过程控制 | 生产操作规范未严格执行，部分员工操作不到位 | 加强员工培训，确保操作规范执行 | 持续跟踪 |
产品检测与认证 | 在线检测设备未定期校准，数据存在偏差 | 制定并执行设备校准计划 | 持续跟踪 |
质量管理与追溯 | 部分检测报告记录不全，缺少关键指标数据 | 补充完整检测记录，确保数据完整 | 已完成 |
制定改进措施，提升整体合规性
改进措施 | 内容 | 目标 | 责任人 | 完成时间 |
完善供应商管理 | 增加供应商审核频次和深度，明确供应商合规要求 | 确保原材料合规性 | 采购经理 | 3个月内 |
加强员工培训 | 定期开展操作规范培训，增加操作考核 | 确保操作规范执行 | 生产主管 | 持续进行 |
增强设备管理 | 制定设备维护和校准计划，定期检查设备状态 | 确保设备运行稳定 | 设备工程师 | 3个月内 |
完善质量记录 | 制定详细的记录保存规范，确保所有检测和生产记录完整 | 确保记录完整性和可追溯性 | 质量经理 | 1个月内 |
5. 案例实施与应用
为了更好地理解和应用上述编制框架，以下是一个关于塑料材质食品相关产品检测要求GB4806.7-2023的内部审计与合规检查的案例分析。
5.1 案例背景
某塑料材质食品相关产品生产企业希望确保其产品符合GB4806.7-2023标准，并通过市场监督局的抽检。企业计划系统实施上述编制框架，以提升产品质量和合规性。
5.2 内部审计计划
企业制定了详细的内部审计计划，确定每季度进行一次内部审计，并安排了内部审计团队。
审计时间 | 审计频次 | 审计团队成员 | 审计资料 |
每季度 | 每季度一次 | 质量经理、生产主管、设备工程师 | GB 4806.7-2023标准，内部操作规范，检测报告等 |
5.3 审计实施
企业内部审计团队进行了现场检查和文件审核，发现了一些问题并提出了整改建议。
审计发现 | 具体描述 | 整改建议 |
发现1 | 某批次原材料未提供合规证明和检测报告 | 要求供应商补充提供相关证明 |
发现2 | 生产操作规范未严格执行，部分员工操作不到位 | 加强员工培训，确保操作规范执行 |
发现3 | 在线检测设备未定期校准，数据存在偏差 | 制定并执行设备校准计划 |
发现4 | 部分检测报告记录不全，缺少关键指标数据 | 补充完整检测记录，确保数据完整 |
5.4 整改与跟踪
企业根据审计发现制定了整改计划，并指定了责任人，定期跟踪整改进展，确保问题得到解决。
审计发现 | 整改措施 | 责任人 | 完成时间 |
发现1 | 要求供应商补充提供相关证明和检测报告 | 采购经理 | 2周内 |
发现2 | 加强员工培训，确保操作规范执行 | 生产主管 | 1个月内 |
发现3 | 制定并执行设备校准计划 | 设备工程师 | 1个月内 |
发现4 | 补充完整检测记录，确保数据完整 | 质量经理 | 2周内 |
整改项目 | 进展情况 | 跟踪记录 |
发现1 | 供应商已提供所有相关证明和检测报告 | 已完成 |
发现2 | 已完成轮员工培训，操作规范执行情况明显改善 | 持续跟踪 |
发现3 | 设备校准计划已制定并初步执行，设备数据准确性有所提升 | 持续跟踪 |
发现4 | 检测记录已补充完整，数据齐全 | 已完成 |
5.5 审计报告
企业编制了详细的审计报告，向管理层汇报审计结果，并制定了改进措施，提升整体合规性。
审计项目 | 审计发现 | 整改建议 | 整改情况 |
原材料采购与管理 | 某批次原材料未提供合规证明和检测报告 | 要求供应商补充提供相关证明 | 已完成 |
生产过程控制 | 生产操作规范未严格执行，部分员工操作不到位 | 加强员工培训，确保操作规范执行 | 持续跟踪 |
产品检测与认证 | 在线检测设备未定期校准，数据存在偏差 | 制定并执行设备校准计划 | 持续跟踪 |
质量管理与追溯 | 部分检测报告记录不全，缺少关键指标数据 | 补充完整检测记录，确保数据完整 | 已完成 |
改进措施 | 内容 | 目标 | 责任人 | 完成时间 |
完善供应商管理 | 增加供应商审核频次和深度，明确供应商合规要求 | 确保原材料合规性 | 采购经理 | 3个月内 |
加强员工培训 | 定期开展操作规范培训，增加操作考核 | 确保操作规范执行 | 生产主管 | 持续进行 |
增强设备管理 | 制定设备维护和校准计划，定期检查设备状态 | 确保设备运行稳定 | 设备工程师 | 3个月内 |
完善质量记录 | 制定详细的记录保存规范，确保所有检测和生产记录完整 | 确保记录完整性和可追溯性 | 质量经理 | 1个月内 |
6. 结论
确保塑料材质食品相关产品符合GB4806.7-2023标准，是保障食品安全和消费者健康的重要措施。通过系统的内部审计与合规检查，包括制定内部审计计划、执行审计、进行整改与跟踪以及编制审计报告，企业可以全面提升产品质量和合规性，增强市场竞争力和消费者信任。作为一名工厂老板，我将继续带领企业严格遵守标准，持续改进生产管理，确保产品的安全和质量。
GB 4806.7-2023食品安全国家标准 食品接触用塑料材料及制品
GB 4806.7-2023《食品安全国家标准食品接触用塑料材料及制品》是中国针对食品接触用塑料材料及制品的国家标准。该标准旨在确保这些材料及制品在使用过程中的安全性，防止有害物质迁移至食品中。以下是该标准的一些关键内容和检测要求。
是由中华人民共和国国家卫生健康委员会和国家市场监督管理局在2023年09月06日发布，正式实施日期是2024年09月06日，标准涵盖感官要求和理化指标，其中理化指标包含：总迁移量、高锰酸钾消耗量、重金属(以Pb 计)、芳香族伯胺迁移总量、脱色试验。
GB 4806.7-2023标准是代替GB 4806.6-2016《食品安全国家标准 食品接触用塑料树脂》、GB4806.7-2016《食品安全国家标准 食品接触用塑料材料及制品》来进行实施的标准。