私募基金公司必须备案吗？法律依据是什么？私募基金公司5大备案流程全解读

前言

私募基金对于一位投资者来说想必不会太陌生，它苛刻的办理条件曾让很多投资者望而却步，但这并不能阻止人们对他的热衷，或许大家都听说过私募基金有备案程序，私募基金必须备案吗？下面小X就介绍下先相关的内容和依据。

一、法无授权不可为。

基金业协会对私募基金的管理，是受托行使行政管理权的行为。行使行政管理权，其行使的范围、方法、种类、程序必须有法律的明确授权。

二、私募基金政策监管体系分为四大体系

全国人大及国务院证监会中国证券投资基金业协会其它部委

全国人大及国务院

证券投资基金法（2015年修正）私募投资基金管理暂行条例

证监会

私募投资基金监督管理暂行办法证券期货投资者适当性管理办法证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

中国证券投资基金业协会

私募投资基金服务业务管理办法（试行）私募投资基金募集行为管理办法私募基金登记备案相关问答解答（一到十四）私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）私募投资基金信息披露管理办法基金从业资格考试管理办法（试行）私募投资基金合同指引私募投资基金管理人内部控制指引私募投资基金信息披露内容与格式指引1-2号私募投资基金服务机构登记法律意见书指引私募基金管理人登记须知私募投资基金备案须知中国证券投资基金业协会会员管理办法中国证券投资基金业协会会费收缴办法中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）

其它部委

1、央行

关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

2、发改委

政府出资产业投资基金管理暂行办法政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）关于促进股权投资企业规范发展的通知创业投资企业管理暂行办法

3、银监会

商业银行委托daikuan管理办法

4、保监会

关于设立保险私募基金有关事项的通知关于保险资金设立股权投资计划有关事项的通知

5、中证登

关于私募基金管理人开立证券帐户有关事项的通知关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知私募投资基金开户和结算常见问题解答

三、私募基金备案，授权的法律依据是什么?

1、《证券投资基金法》(2015年4月24日修正)第二条。“在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。”

该条明确阐明了该法的适用范围为“证券投资基金”和“进行证券投资活动”。该条还提到了三个重要的概念，即“证券投资基金”、“基金管理人”、“基金托管人”。
2、《证券投资基金法》第yi百零八条。“基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会。”

本条明确了应当加入基金行业协会的主体是基金管理人、基金托管人，基金服务机构可以加入。此处，所说的“基金”均是指证券投资基金。

3、《证券投资基金法》第yi百五十三。“公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。”

本条规定，公司或合伙企业符合以下条件的，其证券投资活动也适用《证券投资基金法》：1、公开或者非公开募集资金;2、以进行证券投资活动为目的而设立;3、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的。以文义解释来看，三个条件满足时，其证券投资活动才受《基金法》的约束，三个条件满足，非证券投资活动亦不受《基金法》的约束。

按第2个条件，信托公司不是以证券投资活动为目的而设立的，它设立信托计划进行证券投资也不受该法管辖。另，本条限定“公司或合伙企业”的形式进行证券投资活动才受《基金法》管辖，不是这两种形式的则不受该法管辖。除了公司或合伙企业外还有没有其它形式呢?有，比如信托计划以及各种具有特殊目的载体地位的资产管理计划，比如个人以自然人名义受委托进行证券投资活动，比如中国特有的全民所有制企业，集体企业等。

4、《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条“各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：”

第八条“各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：”

这两条规定扩大了登记和备案的主体范围。本人认为这个规定是无效的，没有法律依据，下文详解。

5、中央机构编制管理委员会办公室《关于私募股权基金管理职责分工的通知》(中央编办发[2013]22号)。“证监会负责制订私募股权基金的政策、标准与规范，对设立私募股权基金实行事后备案管理，负责统计和风险监测，组织开展监督检查，依法查处违法违纪行为，承担保护投资者权益工作。”

四.私募基金备案条件：

1.按照协会规定，目前申请私募基照的主体公司名称和经营范围必须有“资产管理”、“股权投资”、“投资管理”、“基金管理”、“私募”等字样，一般公司名称为“投资管理有限公司”、“资产管理有限公司”、“投资有限公司”、“股权投资有限公司”、“股权基金投资管理有限公司”、“资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地终审核名称结果有所不同。

经营范围参考

股权类基金公司一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

2.海南私募基金公司对注册资本要求：

注册资本建议不低于1000万元，协会备案新规要求备案前zui低实缴1000万；如注册资本1000万，需全部实缴到位。

3.人员

(1)股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管;要求高管有相应从业资格;

(2)高管大专以上学历，有从业资格，zui好有相关金融经验;

(3)高管不能在xiaoedaikuan、融资租赁、商业保理等公司任职;

(4)zui好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理zui好是全职，其他人员可以兼职

4：场地需要实际办公场地、

五.私募基金备案流程：

1、私募投资基金(以下简称私募基金)

2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核

3、登记流程：注册账号——是否是基金协会会员——(是：填写会员代表信息、否：填申请加入协会，填写会员代表信息)——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记

4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高ji管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

7、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。