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私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担,投资者
以其出资为限对私募基金财产的债务承担责任,但基金合同
依照法律另有约定的,从其约定香港一号金融牌照申请,
私募基金管理人Zui近 2 年每个季度末管理规模均低于
500 万元人民币的,协会在信息公示平台予以特别提示香港一号金融牌照申请,
第四十六条 私募基金管理人应当履行投资者适当性
(一)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的
机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、
期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、公司、
资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公
司及证监会规定的其他机构;
(二)本条第(一)项规定机构依法发行的资产管理产
品;
(三)在基金业协会登记备案的私募基金管理人、私募
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间,不计入
办理时限- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排- 10 -
除前款规定的情形外,私募基金管理人应当审慎开展其
他自有资金投资活动,确有必要开展的,应当制定并执行自
有资金运用管理制度,明确人员、财务、账户、系统、业务
等隔离安排,切实防范同业竞争和利益冲突,并按照规定报
送信息
第十六条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理
人的董事、监事、管理人员、执行事务合伙人或其委派
代表:
(一)因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社
会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚;
(二)Zui近 3 年因重大违法违规行为被金融管理部门处
以;
(三)被证监会采取市场禁入措施,执行期尚未届
满;
(四)Zui近 3 年被证监会采取行政监管措施或者被
协会采取纪律处分措施,情节严重;
(五)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者
因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、管
理人员、执行事务合伙人或其委派代表,自该公司、企业破
产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年;
(六)因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、
基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员,自9
被开除之日起未逾 5 年;
(七)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律
师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从
业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年;
(八)因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在
重大违法违规行为,引发社会重大质疑或者产生严重社会负
面影响且尚未消除;对所任职企业的重大违规行为或者重大
风险负有主要责任未逾 3 年;
(九)因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控
制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派
代表、负有责任的管理人员和直接责任人员,自该机构
被终止私募基金管理人登记之日起未逾 3 年;
(十)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募
基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代
表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的管理
人员和直接责任人员,自该私募基金管理人被注销登记之日
起未逾 3 年;
(十一)所负债务数额较大且到期未清偿,或者被列为
严重失信人或者被纳入失信被执行人名单;
(十二)法律、行政法规、证监会和协会规定的其
他情形
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构
及其他私募基金服务机构,应当按照证监会及其派出机
构、基金业协会的要求报送相关材料

私募基金管理人运用私募基金财产从事关联交易的,应
当遵守法律、行政法规、证监会的规定和基金合同约定,
防范利益输送和利益冲突香港一号金融牌照申请,
协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理
进度和办理结果等信息进行公示香港一号金融牌照申请,出资人对申请机构2.应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、普通合伙人或主要出资人是否存在《登记指引 2 号》第八条规定的协会加强核查的情形,申请 机构.内部控制制度和合规管理制度:包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联 交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔 离、从业人员买卖证券申报(仅私募证券投资基金管理人提交)等制度
第二十九条 私募基金财产不得直接或者间接用于下
列投资或者活动:
(一)、借(存)贷、担保等;
(二)投向保理、融资租赁、典当等与私募基金相冲突
业务的资产、资产收(受)益权,以及从事上述业务公司的
股权;- 15 -
(三)从事承担无限责任的投资;
(四)投向国家禁止、限制投资或者不符合国家产业、
环境保护、土地管理等相关政策的项目,但证券市场投资除
外;
(五)增加或者变相增加隐性债务;
(六)法律、行政法规、证监会禁止的其他投资或
者活动香港一号金融牌照申请,
被检查、调查的单位和个人应当配合证监会及其派
出机构依法进行的监督管理、统计监测和检查调查,按要求
提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒香港一号金融牌照申请,
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度,保持经营运作合法、合规,保证
内部控制健全、有效
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第七十三条 基金业协会应当建立投诉处理机制,受理
投资者投诉,进行调解
第四十七条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
结合风险特征和程度对私募基金划分风险等级,根据投资者
的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募
基金香港一号金融牌照申请,
私募基金管理人合规风控负责人应当具有 3 年以上投资
相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业
合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、
第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基
金服务机构应当按照规定和基金合同约定,向投资者披露信
息,向证监会及其派出机构、基金业协会报送信息,并
保证所披露和报送的信息的真实、准确、完整、及时