哈萨克斯坦怎么进行境外投资备案（ODI）？怎么操作？

哈萨克斯坦怎么进行境外投资备案（ODI）？怎么操作？

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1.投资主体要求

应为中国境内依法成立的企业，成立满一年以上。成立不满一年的企业，可能因无法提供完整的经审计的财务报表，较难通过审批部门的核准或备案，但特殊情况下，比如有母公司注资等情况可具体分析。

需确保股东背景和资金来源合法合规，能够具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目的真实性。

2.财务状况方面

Zui近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告为盈利状态，净资产回报率建议高于5%，资产负债率低于70%（越低越好），以证明企业具备足够的资金实力和良好的财务状况进行境外投资。

3.投资项目合规性

国家产业政策和境外投资政策保持一致。例如，应符合国家对“一带一路”沿线国家投资的鼓励方向等。避免开展国家限制或禁止的境外投资项目，如在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台、不符合投资目的国环保、能耗、安全标准的投资等。

4.材料准备与真实性

按照相关部门要求，准确、完整地准备申请材料，包括境内公司的营业执照副本、公司章程、对外投资设立企业或并购的章程（合同、协议）、境内投资主体董事会决议或出资决议、可行性研究报告、证明投资主体及合作外方资产、经营和资信情况的文件（如经审计的财务报表等）。所有材料必须真实可靠，否则可能导致备案申请不通过。

5.投资路径与架构

如果投资涉及多层架构或中间有特殊的投资路径（如设立空壳公司等），需确保其合理性和合规性，并按照相关规定进行申报和审批。

6.时间节点把控

在完成备案登记之后，需要在 ODI证书领取当天算起的两年内完成投资项目。如果需要延期，应提前一个月申请延期登记，否则过了有效期需要重新按照流程做 ODI备案登记。

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7.当地法律法规与政策了解

深入了解哈萨克斯坦当地的法律法规、投资政策、行业准入要求、税收政策等，确保投资项目在哈萨克斯坦的合法性和可行性。例如，了解哈萨克斯坦对外国投资的股权比例限制、行业限制等规定。

8.沟通与协调

在备案过程中，与国内的商务部门、发改部门、外汇管理部门等保持良好的沟通，及时了解审批进度和要求，积极配合相关部门的审核工作。如果对某些政策或要求不理解，及时咨询相关部门或专业机构。