转让香港金融牌照149号，需要那几步

需要那几步


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证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规
模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对
私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资基金及
不动产私募基金等私募股权投资基金、私募证券投资基金、
私募投资母基金（以下简称母基金）等不同类型的私募基金
实施分类监督管理转让香港金融牌照149号，
基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规
定的市场主体登记或者变更登记转让香港金融牌照149号，
任何单位和个人不得通过将私募基金份额进行拆分或
者转让，或者通过为单一标的设立多只私募基金等方式，以
降低合格投资者标准或者突破法律规定的人数限制



律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判分级私募基金的同级份额享有同等权
益，承担同等风险，私募基金产生投资收益或者出现投资亏
损时，全体投资者均应当享有收益或者承担亏损
负责合规风控的人员应具备相关工作经验，不得兼任投
资管理等与其职责相冲突的职务
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围，并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排（三）夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩；
（四）恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金；
（五）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为




私募基金管理人应当在清算结束后 10 个工作日内向基托管人、基金份额持有人大会或者按照基金合同约定持有一
定份额比例的投资者可以建立专项机制或者委托律师事务
所、会计师事务所等中介机构，行使下列职权：
（一）清理核查私募基金资产情况，编制资产负债表和
财产清单；
（二）制定、执行清算退出方案；
（三）清缴税款，清理债权、债务；
（四）管理、处置、分配剩余私募基金财产；
（五）依法履行解散、清算、破产等法定程序；
（六）代表私募基金进行解决；
（七）证监会规定或者基金合同约定的其他职权转让香港金融牌照149号，
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形转让香港金融牌照149号，
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人5
的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代
表：
（一）Zui近 5 年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、
执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没
有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形


在备案完成前不得开展投资运作，但以现
金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、银行票据、
政策性金融债、货币市场基金等证监会认可的投资品种
的除外转让香港金融牌照149号，
第七十条 基金业协会应当建立私募基金登记备案、信
息备份、从业人员管理等信息系统与证监会及其派出机
构的共享机制转让香港金融牌照149号，
第十七条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当符合证监会和协会的规定，具备
充分的合理性与必要性，其控制的私募基金管理人应当持续、10
合规、有效展业


私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的，基金业协会应当视情节轻重，采取自律管理
措施、纪律处分措施
投资者转让私募基金份额的，受让人应当为合格投资者
且受让后人数应当符合前款规定转让香港金融牌照149号，1.申请机构应当按照《登记备案办法》第二十 二条款第六项和《私募基金管理人登记指引第 2 号》（以下简称《登记指引 2 号》）第 十八条规定，披露分支机构、子公司以及其他 关联方的登记信息、业务开展情况等基本信息
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性开放式私募基金不得进行份额分
级