转让香港金融牌照149号，专家总结为你支招

专家为你支招


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私募基金从业人员应当具备履行职责的能力，遵守法
律、行政法规和国家监管规定，履行诚实信用、谨慎勤勉的
义务，恪守职业道德和行为规金托管人的固有财产及其管理、托管的其他财产转让香港金融牌照149号，
第七十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会
予以公示，提示风险：
（一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按
规定及时向协会履行变更手续；
（二）私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常；
（三）处于协会无法取得有效联系的失联状态；
（四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要
求出具专项法律意见书；
（五）被证监会及其派出机构处以或者采
取应予公开的行政监管措施；
（六）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（七）证监会、协会规定的其他情形转让香港金融牌照149号，
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、期货、债券、
基金份额、资产管理产品等



第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私
募基金另有规定的，从其规定：
（一）及其授权机构通过直接出资、委托出资或者
以注资企业方式出资设立的；
（二）国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的
企业出资设立的；
（三）金融机构出资设立的；
（四）证监会规定的其他情形
私募基金管理人发生重大事项变更，私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁，出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的，私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息（六）有符合要求的信息技术系统、安全防范设施、与
私募基金管理业务有关的其它设施和独立的营业场所；
（七）有符合要求的内部治理结构、利益冲突防范问责
机制以及保障合规风控独立、有效履行职责的制度等；
（八）法律、行政法规和证监会规定的其他要求
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，
主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统，公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果，公示从业人员诚信信息



者不能准确认识私募基金风险的表述；
（五）直接或者间接向投资者承诺保本保收益，包括投
资本金不受损失、固定比例损失或者承诺收益等情形；
（六）宣传推介材料有记载、误导性陈述或者重大
遗漏；
（七）以登记备案、金融机构托管、出资、第三方
回购担保等名义进行误导性宣传推介；
（八）使用私募基金财产支付资金募集过程中的费用；
（九）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为转让香港金融牌照149号，私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告转让香港金融牌照149号， 多人共同管理的，应当提交具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提交相关材料的，按 平均规模计算



第三十六条 全体投资者组成的基金份额持有人大会
或者全体投资者认可的决策机制行使下列职权：
（一）决定私募基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定更换私募基金管理人、私募基金托管人；
（三）决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合
同；
（四）基金合同约定的其他职权转让香港金融牌照149号，等进行抽查转让香港金融牌照149号，
私募基金管理人开展投资顾问业务，应当符合证监
会和协会的要求


第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务
任何单位和个人不得通过将私募基金份额进行拆分或
者转让，或者通过为单一标的设立多只私募基金等方式，以
降低合格投资者标准或者突破法律规定的人数限制转让香港金融牌照149号，1.申请机构应当按照《登记备案办法》第二十二条款第六项和《私募基金管理人登记指 引第 2 号》（以下简称《登记指引 2 号》）第 十八条规定，披露分支机构、子公司以及其他关联方的登记信息、业务开展情况等基本 信息
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所42
称的“超过”“以外”，不包括本数- 27 -
第五十三条 私募基金管理人应当建立健全关联交易
管理制度，基金合同应当按照《私募条例》第二十八条、《企
业会计准则》明确约定关联交易的认定标准、定价方法、决
策程序、信息披露等内容