ODI核准制与备案制

ODI核准制与备案制

境外直接投资（ODI）根据其性质和规模，可以分为核准制和备案制两类。这两种制度的设计旨在确保中国的境外投资活动有序、健康地进行，也符合国内外的相关法律法规。

核准制

核准制适用于较为敏感的境外投资项目，具体包括：

• 敏感国家和地区如与我国未建交的国家、发生战争或内乱的国家、根据国际条约或协议需要限制投资的国家和地区、受联合国制裁的国家和地区等。

• 敏感行业如武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等。这些行业由于其特殊的性质，可能对国家安全、社会安定等产生重大影响，需要经过更为严格细致的审查和核准。

在核准制下，企业需要先向国家发改委和商务部提交申请，经过详细的审查和评估后，获得核准文件方可继续进行后续的备案和其他程序。这一过程相对复杂，耗时较长，但却是确保高风险领域投资稳健的重要步骤。

备案制

备案制适用于大多数非敏感的境外投资项目，具体包括：

• 普通国家和地区 除了上述敏感国家和地区之外的大多数国家和地区。

• 非敏感行业 除了上述敏感行业之外的大多数行业，如基础设施、制造业、服务业等。

在备案制下，企业只需按照规定的程序向相应的主管部门提交必要的材料，进行备案即可。具体流程如下：

1. 发改委备案：向发改部门提交项目信息，获得备案通知书。

2. 商务部备案：向商务部门提交相关信息，获得《企业境外投资证书》。

3. 外汇管理局备案：在银行进行外汇登记，获得《境外直接投资外汇登记证》。

这一过程相比核准制而言，更加简化快捷，但仍需确保所有提交的信息和材料真实准确，以便顺利完成备案。