两用物项出口许可证申办中的“红旗”标志与应对方式有哪些？

在申办过程中，某些迹象可能预示着极高的合规风险或拒签可能。识别这些“红旗”标志，并采取正确措施，能帮助企业避免更大的损失。

常见“红旗”标志与应对策略：

1. 客户与产品不匹配

• 标志：一个注册在居民住宅、资本金极低、无的“皮包公司”，声称要进口用于“前沿科学研究”的高性能计算服务器。

• 应对：立即启动 enhanced due diligence（强化尽职调查）。要求客户提供详细公司背景、业务介绍、以及令人信服的Zui终用途解释。如果无法提供，则应果断终止交易。

2. 拒绝提供或闪烁其词的Zui终用户声明

• 标志：客户以“商业秘密”、“公司政策”为由，拒绝提供Zui终用户声明，或试图提供一份内容空泛、回避具体用途的声明。

• 应对：将此视为Zuigaoji别的警报。一份真实、具体的Zui终用户声明是许可证申请的“心脏”。没有它，申请必然失败。企业必须向客户明确解释这是中国法律的强制性要求，无法通融。

3. 异常的交易条件

• 标志：客户愿意支付远高于市场价的价格；对产品性能不关心，只关心能否尽快拿到货；同意不提供任何售后或技术支持。

• 应对：这强烈暗示物项可能被用于非声明的、高度敏感的用途。企业应极度警惕，重新评估整个交易的风险收益比。

4. 运输路径异常

• 标志：货物目的港是一个与Zui终用户所在国无关的自由贸易港，或客户要求将货物运往一个与Zui终用户地址不符的中间地点。

• 应对：询问并记录原因。自由港存在被转用的高风险。如果理由不合理，应在申请时向主管部门主动说明此情况，并评估是否继续交易。

5. 物项本身的敏感性与客户所在国家/地区

• 标志：物项明显可用于军事用途，而Zui终用户位于一个政局不稳定、或与我国外交关系敏感、或已被国际社会实施武器禁运的国家/地区。

• 应对：此类申请的审批标准将极为严格，甚至可能被原则性拒绝。企业应有充分的心理准备，并确保所有材料（尤其是Zui终用户和政府承诺文件）无懈可击。

通用应对原则：

• When in doubt, check it out!（如有疑虑，务必查清！）：宁可放弃一笔业务，也不可冒触犯法律的风险。

• 透明化处理：如果识别出“红旗”但仍决定推进，在申请材料中主动、坦诚地说明相关情况以及你已采取的尽职调查措施，远比试图隐藏更能赢得审核人员的理解。

两用物项出口许可证代办

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