员工期权激励（ESOP）与37号文登记：如何为团队打通境外持股之路？

随着越来越多中国企业走向境外资本市场，员工期权激励（ESOP）已成为吸引和保留核心人才的重要手段。获得期权的员工们常常困惑：我需要办理37号文登记吗？答案是：在您行权并真正持有境外公司股权时，就必须办理。

为什么行权后需要登记？

37号文监管的核心是“境内居民直接或间接持有境外公司的权益”。在您行权之前，期权只是一种未来的、或有的购买权利，您并未实际持有境外股权。一旦您支付行权款，期权就变成了您名下的境外公司股票/股权。此时，您就成为了37号文所定义的“境内居民持有境外特殊目的公司权益”，必须办理登记，才能为未来的收益汇回铺平道路。

员工办理37号文登记的特殊性

1. 登记时点： 应在实际行权之后办理。公司通常会为批量行权的员工组织集体登记。

2. 登记主体： 不仅是中国籍员工，根据法规，在境内工作的外籍员工也可能需要办理。

3. 资金来源： 员工的行权资金通常来源清晰（如工资储蓄），证明相对简单。

公司与员工的双重责任

• 公司的责任：

• 告知义务： 公司应在授予期权时，即向员工明确说明未来行权后需办理37号文登记。

• 协助办理： 公司的人力资源、财务或法务部门通常会统一协调，聘请中介机构为员工提供指导和协助，集中办理。

• 员工的责任：

• 主动配合： 员工应积极响应公司的安排，及时、准确地提供个人身份证明、收入证明等所需材料。

• 理解重要性： 认识到这是保障自身未来权益（如出售股票后资金回国）的必要法律程序，而非可有可无的公司流程。

未办理登记对员工的后果

如果未办理登记，员工在境外券商账户中持有的股票，其出售所得将无法通过合规渠道汇入境内的个人银行账户。

 对于持有ESOP的员工而言，37号文登记是连接“纸上富贵”与“落袋为安”的关键桥梁。它不仅是公司的合规要求，更是员工保护自身财产性权利的必备工具。主动了解、积极配合，方能确保自己的劳动成果能够安全、合法地兑现。

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