备案政策中“返程投资”的定义是什么？如何避免被误判为违规？

“返程投资”是指境内居民（包括自然人和法人）通过其在境外设立或控制的境外企业，返回来投资境内企业的行为。简单说，就是“内资出境绕一圈，再以外资身份回国投资”。

监管关注点： 监管机构严防通过返程投资进行虚假投资、骗取外商投资优惠政策、非法跨境转移资产或洗钱等行为。

如何避免被误判为违规：

1. 主动申报，保持透明： 在办理ODI备案时，如果已预见或存在返程投资的计划，应在申请材料中主动、清晰地披露Zui终的投资流向和架构安排。 transparency is key（透明是关键）。

2. 证明资金合法来源： 提供清晰、完整的境内居民自有资金合法出境的证明，以及境外融资的合法合规证明，证明初始投资资金并非来自境内的非法转移。

3. 具备合理的商业目的： 准备充分的商业理由，解释为何采用返程投资架构。常见的合理解释包括：

• 为境外上市搭建红筹架构。

• 方便进行全球。

• 吸引国际资本或战略投资者。

• 满足特定行业的外资准入要求。

4. 确保境内实体运营真实： 证明返程投资所投向的境内企业是拥有真实业务、实际经营和持续发展能力的实体，而非空壳公司。

5. 寻求专业法律意见： 在搭建涉及返程投资的复杂架构前，聘请专业律师进行合规论证，出具法律意见书，确保架构设计符合监管要求。

核心： 诚实披露、商业合理、资金合法，是避免被认定为违规返程投资的三道防火墙。

南京境外投资备案证书 案例

【关于我们】

深圳奥尔赛斯商务服务有限公司是一家专注于合规备案、许可资质企业服务机构，深耕企业合规出海、跨境投融资、互联网资质许可、文化/医疗/人力/外贸等行业许可。凭借13年的行业深耕，我们已成为国内蕞早专注于企业出海ODI备案服务的机构之一，致力于为企业全球化提供高附加值、全流程的解决方案。

【我们能做的】

境外投资ODI备案  外商FDI登记  个人37号文登记  香港/海外公司设立  中长期外债登记  红筹/VIE架构搭建

国内公司注册变更  一二三类医疗器械资质  营业性演出许可  人力资源许可证  商业特许资质  粤港两地车牌  

增值电信业务许可  ICP证、EDI证、ISP证、SP证、IDC证、CDN证、国内呼叫中心许可  网络文化经营许可  

AIGC合规  算法备案  生成式大模型上线备案  人脸识别技术备案  进出口权  两用物项技术出口许可证

【我们的优势】

我们曾为顺丰科技、红旗汽车、百度、红杉资本、四季椰林、赛维时代、绿联科技、倍思科技、中集集团、劲嘉集团、牛客网、欣旺达、名臣日化、正中集团、甜啦啦奶茶等国内外上市公司与行业龙 头提供ODI备案与跨境架构实操支持，具备复杂项目处理能力。服务大中小型企业近3000家，超强的实战落地经验。

作为广东省一带一路联合会常驻合作机构，我们不仅具备专 业的政策理解与资源整合能力，更能为企业提供高效、精 准的出海投资进度预测与全周期管理支持。无论是前期市场调研、投资风险评估、架构搭建，还是备案申报与境外落地，团队均能以高效响应和成熟方法论保障项目顺利推进。

我们提供灵活的服务方式，涵盖战略咨询、备案代办、全程托管等多种合作模式，客户可根据实际需求自由选择。，我们携手经验丰富的合作律师与注册会计师团队，确保每一环节均符合境内外合规要求，为企业构筑安全、稳健的出海通道。

【选择我们】不是选择“中介”，而是选择：一套经过众多知 名大厂的实操经验方法论、一个能帮你降低50%试错成本的合规伙伴、一家敢对结果负责、敢签兜底条款的服务商。

如果您正规划出海、布局海外投资或需互联网合规资质、ai合规资质支持，欢迎随时联系我们，奥尔赛斯提供专 业、诚信、可靠、省心的一站式服务。