柬埔寨ISO27001认证审核内容有哪些 ISO27001认证文件审核清单

柬埔寨ISO27001认证审核内容及文件审核清单需严格遵循国.际标准，结合柬埔寨本地法规要求。以下是综合整理的核心内容及文件清单：

✅审核核心内容

1.信息安全管理体系（ISMS）框架

范围界定：明确体系覆盖的业务流程、信息资产及物理边界（如部门、系统）。

策略与目标：检查信息安全方针是否与组织战略一致，是否包含持续改进和合规承诺。

2.风险评估与处置

评估方法需科学覆盖物理/逻辑风险，识别资产价值、威胁和脆弱性。

残余风险需符合组织设定的接受准则，并制定风险处置计划。

3.控制措施实施有效性

技术措施：防火墙、加密技术、访问控制等部署及漏洞管理。

管理流程：事件响应机制、备份恢复流程、供应商安全管理。

4.合规性与法律要求

符合柬埔寨《数据保护法》及国.际标准（如GDPR若涉及跨境数据传输）。

定期监测法规更新并调整控制措施。

5.内部运行与持续改进

内部审核与管理评审记录，确保问题闭环整改。

员工培训记录及安全意识测评。

✅文件审核清单

1.资质与基础文件

 a. 企业法人证明：有效的营业执照、税务登记证（需英文翻译及公证）

 b. 许可证书：行业特许资质（如IT服务许可）、数据跨境传输批准文件（若适用）

 c. ISMS范围声明：明确体系边界及排除条款的合理性说明

2.体系核心文件

 a. 信息安全方针：管理层签署的正式文件，包含目标框架

 b. 适用性声明（SoA）：详细说明114项控制措施的实施/删减理由

 c. 风险评估报告：资产清单、风险评级、处置计划及残余风险分析

 c. 程序文件：涵盖事件管理、访问控制、备份恢复等操作流程

3.运行记录与证据

 a. 内部审核记录：近12个月完整内审计划、检查表、不符合项报告及整改证据

 b. 管理评审记录：高层参与的评审会议纪要，含改进决策

 c. 员工培训记录：签到表、培训内容、考核结果及安全意识测评报告

 d. 技术控制证据：防火墙配置日志、漏洞扫描报告、应急演练记录

 e. 合规性记录：法律合规清单、第三方审计报告（如数据保护合规证明）