37号文外汇登记需要提交哪些关键材料？清单有哪些？

申请材料的质量直接决定37号文登记的成败。本文将系统性地列出办理登记所需的关键材料清单，并对每项材料的核心要求与常见问题进行解读，帮助申请人有的放矢地进行准备。

以下是一份较为完整的37号文登记申请材料清单，具体可能因各地外汇管理局要求和个案情况略有差异。

核心材料清单：

1. 《境内居民个人境外投资外汇登记表》：

• 这是Zui主要的申请表格，需详细填写申请人信息、特殊目的公司信息、返程投资企业信息、融资及出资计划等。必须确保所有信息真实、准确。

2. 申请人身份证明文件：

• 境内居民身份证正反面复印件。

• 如持有境外yongjiu居留权（如香港永居、美国绿卡），也需提供相关证明。

3. 特殊目的公司相关文件：

• 注册证书：如BVI公司的Certificate of Incorporation。

• 公司章程。

• 股东和董事名册：需显示申请人的持股情况。

• 公司良好存续证明。

4. 境内权益证明文件（核心证明“权益合法性”）：

• 申请人作为创始股东：提供境内公司的营业执照、Zui新公司章程、工商调档的全套材料（证明股权结构演变及申请人持股历史和比例）。

• 申请人作为员工：提供与境内公司或境外上市主体签订的股权激励计划协议、授予通知书等。

• 审计报告：境内权益公司Zui近一期的审计报告或财务报表。

5. 返程投资相关文件：

• 若返程投资企业已设立，需提供该外商投资企业的营业执照、批准证书/备案回执。

• 若尚未设立，需在申请报告中明确说明返程投资的计划和安排。

6. 融资证明文件（如适用）：

• 境外投资人与特殊目的公司签订的增资协议、股权购买协议（Term Sheet）等。

7. 委托代理协议（如委托办理）：

• 若由律师或其他机构代理，需提供签字盖章的委托代理协议。

8. 申请报告/说明：

• 详细阐述境外投融资的背景、架构、交易细节、资金用途及返程投资安排等。

常见问题与注意事项：

• 公证与认证：所有境外形成的文件（如BVI公司注册证书），通常需要经过当地公证机关公证，并经中国驻该国使领馆认证。

• 翻译件：所有外文文件需附上有资质的翻译公司盖章的中文翻译件。

• 一致性：所有文件中的公司名称、申请人姓名、股权比例、日期等信息必须完全一致。

• 时效性：部分文件（如董事名册）有时效性要求，通常需提供近一个月内出具的文件。

准备37号文登记材料是一项细致且专业的工作。建议在专业顾问的指导下，根据当地外管局的具体要求，提前、完整地准备上述材料，并确保其真实性、合规性与一致性，这是成功取得登记的唯一途径。

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