埃及SCAN验厂审核前准备清单、审核流程和评分标准

　　一、审核前准备清单

　　SCAN验厂审核需围绕供应链安全、物理安全、程序安全等核心领域准备文件与现场管理措施，具体清单如下：

　　1.文件资料准备

　　商业伙伴管理：选择商业伙伴的书面程序、合作合同、年度自我风险评估报告、提供给物流公司的Zui低安全要求。

　　集装箱与拖车安全：符合ISO 17712标准的高安全封条规格书、封条管控程序、过去一年提货单、非计划逗留/破损货物处理程序、安全封条识别与举报程序、装货前7点检查表及培训记录、装货后封条照片。

　　运输安全：司机信息登记簿、行驶路线指导程序、货物运输监控程序(如GPS)、散货服务公司安全程序、空运货物运输记录程序。

　　物理访问控制：厂区/建筑物访问控制程序、关键区域(如仓库、成品区)访问限制程序、访客登记表、访客箱包检查程序、可疑包裹处理程序、非授权人员识别与移除程序。

　　人员安全：员工招聘程序、背景调查记录(如犯罪史、吸毒史)、人事档案、工作申请表验证程序、敏感岗位员工背景调查程序。

　　程序安全：报关信息准确性程序、出货/收货文件接触限制程序、货物出厂24小时清关沟通程序、异常情况通报当地执法机构和客户的程序。

　　物理安全：周界围栏/建筑物检查程序、访问装置(如门禁卡)管控程序、安全警报系统测试记录、CCTV测试记录、维护保养记录。

　　安全培训与威胁意识：安全威胁意识培训程序、新员工及年度培训记录。

　　信息技术安全：IT系统安全政策、授权人员维护程序、IT系统备份记录、非法访问尝试记录、电脑系统登陆培训记录。

　　2.现场管理准备

　　集装箱与拖车：装货前完成7点检查(结构完整性、封条编号等)，装货后立用符合ISO 17712标准的封条密封，并保存封条于安全位置。

　　关键区域访问控制：监控仓库拣货区、Zui终包装区、发货和收货区等区域，授权员工进入。

　　访客管理：要求访客出示带照片的身份证件，并在访客簿中登记信息;检查访客箱包及邮件，防止危险材料进入。

　　物理安全设施：定期检查周界围栏、建筑物结构，测试安全警报系统和CCTV，确保无视觉盲区。

　　员工安全意识：员工熟悉应急预案，能识别可疑行为(如未授权进入、封条破损)并举报。

　　二、审核流程

　　SCAN验厂审核流程涵盖从申请到结果确认的全过程，具体步骤如下：

　　1.审核请求发起

　　SCAN成员发起：进口商或零售商(SCAN会员)直接向SCAN组织提出对供应商的审核请求。

　　供应商主动申请：供应商可主动提出验厂申请，但需有SCAN会员的支持(如客户为SCAN会员)。

　　2.审核任务分配

　　SCAN管理团队根据审核轮换规则，将任务分配给审核服务提供商(ASP)。ASP是SCAN批准的第三方审核公司(如BSI、Bureau Veritas)，工厂无法自行选择审核机构。

　　3.供应商确认与准备

　　确认审核预约：供应商在收到审核通知后15天内确认预约，并安排审核日期。

　　培训与文件准备：完成SCAN供应商和工厂培训，准备相关文件(如安全管理制度、员工档案、设备维护记录)。

　　支付审核费用：供应商支付审核费用(通常为1,500−3,000美元，视工厂规模而定)，并确定Zui终审核日期。

　　4.现场审核实施

　　开幕会议：审核组介绍流程与分工，企业指定陪同人员(建议HR+EHS负责人)。

　　文件审查：检查工资工时记录、化学品清单及MSDS、消防演习记录等。

　　现场检查：使用SCAN Checklist逐项打分，重点检查生产车间(安全通道、机械防护装置)、宿舍/食堂(卫生条件、消防设施)、仓库(危化品存储)等。

　　员工访谈：随机抽取10%-15%员工(涵盖不同部门、工龄、性别)，访谈可能是一对一或一对一组的形式。

　　闭幕会议：审核组通报初步发现项(如消防通道堵塞、未支付高温津贴)，企业可现场解释或承诺整改期限(通常为15-30天)。

　　5.审核报告提交与纠正措施分配

　　报告提交：ASP在审核完成后7天内提交审核报告至SCAN管理团队。

　　CAPA分配：SCAN管理团队审核报告后，分配纠正措施(CAPA)给供应商，要求其在60天内完成整改并提交证据。

　　6.整改验证与审核完成

　　验证整改：SCAN管理团队对供应商提交的CAPA进行复核，决定是否重新开放CAPA。

　　审核完成：所有CAPA得到解决并被SCAN管理团队接受后，审核即为完成，颁发SCAN证书(有效期通常为1年，满足条件可延长至2年)。

　　三、评分标准

　　SCAN验厂采用100分制评分体系，核心依据是审核中发现的83个问题点，按性质分为三类：

　　1.Critical(关键项)

　　定义：涉及供应链安全的核心风险(如封条管理、运输监控、员工背景调查)，若出现错误将直接影响审核通过。

　　示例：未使用符合ISO 17712标准的封条;缺失装货前7点检查记录;司机信息登记不全或运输路线未监控。

　　2.Must(必须项)

　　定义：重要审核项，虽不直接导致审核失败，但需满足基本合规要求。

　　示例：员工背景调查未覆盖敏感岗位(如仓管、IT人员);离职员工权限未及时回收(如未注销门禁卡);监控系统未定期维护或测试记录缺失。

　　3.Should(应该项)

　　定义：建议改进的审核项，对审核结果影响较小，但体现企业安全管理水平。

　　示例：IT系统未备份或未记录非法访问尝试。

　　评分与等级判定：

　　通过条件：总分需达到76分，且无Critical项错误。

　　等级划分：

　　绿色(通过)：总分≥76分，无Critical项错误，审核报告有效期1年(90分以上有效期2年)。

　　黄色(有条件通过)：总分71-75分，或存在1-2项严重不符合项(MN)，需在30-90天内完成整改，整改后有效期1年。

　　橙色(不通过)：存在≥3项严重不符合项(MN)或系统性风险(如长期伪造文件)，需在60天内提交改进计划并接受跟踪审核，整改期间可能暂停订单出货。

　　红色(严重不通过)：总分≤70分或存在1项零容忍问题(ZTI，如使用童工、伪造记录)，需在规定时间内提交根本原因分析报告和整改计划，并重新申请审核。

　　特殊条件：若评分在85%至94%之间，且所在国家安全风险评级为低、警戒或中等，所有纠正措施均获SCAN批准，有效期可延长至2年。若未完成纠正措施计划(CAPA)，报告将标记为“CAPA: No responses – Closed”，可能影响评分和有效期(如评分为96分但未及时完成CAPA，有效期将降为1年)。