ODI 备案核心要点：流程环节与条件汇总

以下是 ODI 备案的核心要点，包括流程环节与条件汇总：

 主体资格条件

   境内企业 ：需依法设立并具有独立法人资格，如有限责任公司、股份有限公司等，若从事国家限制或禁止行业，备案会遇更多审查与限制。

   经营状况 ：企业需有盈利能力与资金储备，合理的资产负债率，以承担海外投资风险与成本，商务部门会审核其注册资本、资产规模、营收、利润等财务指标。

   合规记录 ：企业须无重大违法违规行为，包括工商、税务、环保、劳动等国内法规及外贸、外汇管理方面，良好合规记录是备案通过的重要前提。

 投资项目条件

   契合产业政策 ：海外投资项目应符合国家产业政策导向，如高新技术、高端制造、现代服务业等领域更易获支持，而产能过剩、高污染等项目备案难度大。

   真实性与可行性论证 ：企业要提供详细投资可行性研究报告，涵盖投资目的地市场分析、技术方案、运营模式、预期收益与风险评估等内容，确保项目可行且合理。

   投资金额与资金来源合规 ：明确投资金额并匹配企业实力，清晰说明资金来源，如自有资金、银行贷款、股权融资等。大额投资时，相关部门会严格审查资金来源合法性，防非法资金外流。

 流程环节

  1. 前期准备 ：

      内部决策 ：企业内部要完成投资决策，如董事会、股东会批准等，形成相关决议文件。

      尽职调查 ：委托机构对境外目标企业进行财务、法律、政策等全面尽调，形成书面报告。

      方案设计 ：明确投资规模、资金来源、股权架构等，制定可行性研究报告。

  2. 发改委备案 / 核准 ：

      备案制 ：投资总额在 3 亿美元以下且非敏感类项目，地方企业向省级发改委提交项目备案申请表和项目可行性研究报告等材料，省级发改委 在收到齐备材料起 7 个工作日内出具备案通知书；中央管理企业向国家发展改革委提交，由国家发展改革委在收到齐备材料起 7 个工作日内出具备案通知书。

      核准制 ：中方投资额 20 亿美元及以上，或投资主体是地方企业且中方投资额 10 亿美元及以上，跨省、自治区、直辖市实施的境外投资项目，或投资主体是中央管理企业且中方投资额 10 亿美元及以上的敏感类境外投资项目，需向国家发改委提交核准申请表及相关文件，国家发改委 在 20 个工作日内作出是否予以核准的决定，特殊情况下可延长审批时间，但延长期限不得超过 60 个工作日。

  3. 商务部备案 / 核准 ：

      备案制 ：地方企业向省级商务主管部门提交申请，中央企业向商务部提交申请，需在商务部统一平台填写《境外投资备案表》等信息，并提交相关纸质材料，如项目可行性研究报告、投资主体身份证明文件、投资协议或意向书等。商务部门在收到申请后 15 个工作日内决定是否予以备案。

      核准制 ：涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，需实行核准管理，企业提交的材料和流程与备案制类似，商务部门的审核时间一般为 20 个工作日左右。

  4. 外汇登记 ：企业取得发改委出具的核准文件或备案通知书、商务主管部门出具的《企业境外投资证书》后，需在取得备案或核准文件后到注册地外汇局或银行办理外汇登记手续，完成外汇登记后，企业可凭相关业务登记凭证在银行办理后续资金汇出等业务。

 其他附加条件

   目的地风险评估与应对 ：全面评估投资目的地政治、经济、法律、社会等风险，提供风险评估报告。针对高风险地区，企业需制定应对策略，如购买政治风险保险等，保障投资安全。

   投资协议与合同规范 ：与海外合作方签订合法有效投资协议与合同，明确各方权利义务、投资金额、股权结构、利润分配、争端解决机制等关键条款，为投资活动保驾护航。

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