UKTR认证现场检查的重点内容和审核前的自我评估

　　一、UKTR认证现场检查重点内容

　　UKTR(英国木材法规)认证旨在确保木材及木制品的合法性、可持续性和可追溯性，其现场检查围绕以下核心环节展开：

　　1.供应商资质与文件审核

　　合法性证明：检查供应商是否具备合法经营资质，如FSC/PEFC认证证书、采伐许可证、森林管理计划等。

　　文件完整性：核查采购合同、发票、产地证明、运输单据等文件，确保木材来源可追溯至合法渠道。

　　高风险供应商管理：对来自热带雨林等高风险地区的供应商，需提供额外合规证明(如月度合规报告)。

　　2.供应链追溯体系验证

　　全流程记录：从原木采购到成品销售的每个环节(如采伐日期、加工厂名称、运输车辆信息、客户签收单)需完整记录。

　　技术工具应用：检查是否采用二维码、ERP系统等数字化工具实现供应链实时追踪，确保信息不可篡改。

　　记录保存期限：所有追溯记录需至少保存5年，以备监管机构抽查。

　　3.生产与质量管理现场核查

　　区域划分与标识：木材存储区、加工区、检验区需明确划分，并标注“UKTR认证木材专用区”等标识，避免与非认证木材交叉污染。

　　设备与工艺合规性：检查生产设备是否符合环保标准(如废水排放、废气排放需符合欧盟IPPC指令)，并核查加工工艺是否导致木材来源混淆。

　　质量控制记录：抽查含水率检测报告、瑕疵品处理记录等，确保生产过程符合质量管理体系要求。

　　4.风险评估与尽职调查

　　风险评估工具应用：使用UKTR官方工具评估供应链风险，重点关注高腐败国家或地区供应商。

　　尽职调查记录：核查是否对高风险供应商实施现场审计，并留存审计报告、整改记录等文件。

　　员工培训记录：检查采购、生产等关键岗位员工是否接受非法木材识别培训，并留存培训签到表、考核记录等。

　　5.标识与追溯系统有效性测试

　　产品标识检查：确保木材及其产品贴有明确标识(如标签、标志)，包含原产地、供应商信息等关键数据。

　　追溯测试：随机抽查终端产品批次，反向核查至原始采伐记录，验证追溯系统连贯性。

　　二、审核前自我评估要点

　　为提升审核通过率，企业需在审核前开展全面自我评估，重点覆盖以下方面：

　　1.供应链合规性自查

　　供应商资质梳理：整理所有供应商的合法性证明文件，淘汰无资质或资质过期的供应商。

　　文件逻辑性检查：核对采购日期、采伐许可日期、运输单据日期等关键时间节点，避免矛盾(如采购日期早于采伐许可日期)。

　　高风险环节识别：针对来自高风险地区的供应商或复杂供应链环节，制定额外合规措施(如增加审计频率)。

　　2.追溯系统压力测试

　　模拟追溯演练：随机选取一批木材，模拟从成品反向追溯至原木的全过程，记录耗时及遇到的障碍。

　　系统漏洞修复：针对追溯不完整环节(如运输单据缺失)，立即补充文件或优化记录流程。

　　技术工具升级：若采用电子台账，需确保数据实时更新且可跨部门共享;若使用纸质档案，需检查文件分类是否清晰、检索是否便捷。

　　3.生产现场合规整改

　　区域标识优化：在木材存储区、加工区等关键区域增设标识牌，明确UKTR认证木材专用区域。

　　设备环保检查：委托第三方机构检测废水、废气排放，确保符合欧盟IPPC指令要求。

　　记录双备份管理：建立电子台账与纸质档案双备份机制，确保现场审核时可随时调取文件。

　　4.风险评估与尽职调查完善

　　风险评估报告更新：根据供应商变更、法规更新等情况，重新评估供应链风险等级。

　　尽职调查记录补充：对未实施现场审计的高风险供应商，立即安排审计并留存报告;对已审计供应商，核查整改措施是否落实。

　　员工培训强化：组织采购、生产等岗位员工参加非法木材识别培训，并留存培训记录、考核成绩等文件。

　　5.整改计划制定与演练

　　问题清单梳理：根据自我评估结果，列出所有不符合项(如文件缺失、记录矛盾、标识不清等)。

　　整改措施细化：针对每项问题制定具体整改方案(如补充文件、优化流程、增设标识等)，并明确责任部门、整改期限。

　　整改效果验证：在审核前模拟审核流程，验证整改措施是否有效解决所有问题。