在沪港通和深港通未开通前，很多人对香港的证券牌照都是粗略涉猎，并没有大的动作。这几年，香港和内地的证券交易明显活跃起来，人们对什么是香港149号牌照以及香港149号牌照怎么办理关心起来，欲借助香港平台部署国际市场的现象开始普遍。
那么今天我们就围绕什么是香港149号牌照以及香港149号牌照怎么办理分别进行展开。香港1号牌照：一般是证券交易公司申请的券商牌照，主要能够为客户提供股票或者股票期权的买卖等服务；香港4号牌照：一般和香港1号牌照相辅相成，属于证券顾问型的牌照，主要能够为客户提供有见地的证券投资建议；
香港9号牌照：是近年来内地各大私募管理基金追捧的热门牌照，主要功能是为客户管理资产。内地私募管理基金主要是以吸纳国际资金为出发点，香港9号牌是国内大型私募出海的主流方式之一。对什么是香港149号牌照大概了解了之后，香港149号牌照办理也是多数人所关心的话题，由于香港证监会对于牌照审批松紧程度不同，香港149号牌照办理难度也不尽相同。
一样的是，香港149牌照办理都需要2名以上的持牌负责人，申请每类牌照的持牌法团要求在香港设立香港或非香港公司。香港149号牌照办理的前提是公司的业务架构以及内部监管系统要一定完善，并且具备良好的财务状况以及偿债能力，Zui低缴足股本和流动资金分别不低于500万元港币以及300万元港币的基本标准。负责人需要参与香港证监会指定的相关测试，以保证具备证券专业素养。
香港149号牌照办理后期还需要配合香港证监会的相关审查工作，领取香港149牌照后，公司的运行活动要严格遵照证监会出台的《证券及期货条例》的有关条文进行。公司要向证监会定期提交经审核的账目以及财务审报表。
