小范说在香港涉及到大宗交易的时候为什么1，4和9许可证很重要？让我们来看一下细节：
按分类，香港的金融牌照分为10类，对应不同类型的业务。香港的1,4及9个牌照，实际上是证监会规定的第1类、第4类及第9类牌照的组合。获发149份牌照的企业须经过一系列严格的资格考试，通常亦获发香港149份金融牌照，亦反映该金融机构是和有能力的机构。
一级牌照，即。证券交易许可证，只能用于香港提供证券交易、经纪服务等。相当于大陆证券公司提供股票交易业务的对象。
四种许可证，即。关于证券的建议，是可用的。只有持有四类牌照，你才能向你在香港的客户提供证券投资建议，并发出相关的研究报告。
九种许可证，即。提供资产管理许可证。只有持有九类牌照，才能在香港发行基金，管理客户基金等。相当于内地私募股权基金的牌照。央行不止一次地说：“任何从事金融的人都应该得到许可、监管和全面监管。“
金融行业是特许经营行业，业务发展，无论是机构还是个人，都需要持有相应的许可证。香港与几乎全球金融市场的联系自然成为海外业务扩张的重要停止，如何获得香港金融许可证是这一停止的重要起点。
香港作为亚洲金融市场的主要离岸和非岸中心，在监管成熟度，专业知识和产品开发等方面走在国际金融市场的前列，是国际投资者在亚洲投资的平台。
由于国内A市场尚未完全国际化，越来越多的私人股本经理正踏入香港市场，在香港设立公司，以引进海外投资者。香港的金融牌照分类，流行的金融牌照是1,2,4,6,9，香港证监会对不同类型的牌照申请要求不同，难度不一样。
证监会规定：
1、必须是在香港注册的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
企业在香港有实际办公地址（必须为甲级）。
有经验的管理团队，协助运营公司、业务框架、内部监控系统和合格的负责人员。
4、被许可人、被许可人和责任人的国籍必须为所有人，中国证监会没有限制或者特别规定。要求至少有一名负责人常驻香港，直接监督业务。
公司至少有一名负责人必须是董事会成员。
（英译汉）香港公司的注册资本需要500万港元$；实收资本和流动资本必须至少保持300万港元。必须在香港的银行开立帐户。
高门槛和严格要求决定了香港金融牌照的含金量。通常，获得独立的香港金融许可证是公司的有力背书。
所以香港公司在办理1、4、9号牌照的时候，一定要注意好文中以上的几点，如果您以后办理1、4、9号牌照的需求，您可以电话联系汇域国际进行咨询。
