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一、私募募集行为新规有哪些要点?
对比此前的征求意见稿,这次的新规主要有以下几个方面的要点:
明确两类主体的募集资格不是无限制的:在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金;在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
第二,明确要求管理人与销售机构之前必须签订书面基金销售协议,其中涉及到双方之间的奖励利益分配机制,属于商业机密。明确了基金合同附件的重要作用:基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准。
第三,规定禁止拆分转让私募基金份额或其收益权时强调:募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件。
第四,监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。
第五,对于推介材料内容及信息披露要素,除了增加基金管理团队的基本信息、管理人协会登记公示信息、托管监管机构信息外,要求载明其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等)的信息以及关于合伙企业和有限责任公司形式基金的特别规定。