私募备案|透析深圳私募基金管理人备案注意事项

私募基金管理人备案一直备受金融投资者所关注，对于近年来基金协会备案审查要求的不断提高，很多投资者由于不清楚备案的具体条件，而错失多次备案机会。

私募基金管理人应注意关联方要求

1.应充分披露关联方【子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构、其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）】基本工商登记资料、相关机构业务开展情况、相关机构是否已登记为私募基金管理人、与申请机构是否存在业务往来等；

2.关联方中有私募基金管理人的，申请机构应在关联方中的私募基金管理人实际展业并完成首只私募基金备案后，再提交申请机构私募基金管理人登记申请；

3.关联方存在已从事私募基金业务但未登记为私募基金管理人的情形,申请机构应先办理其关联方私募基金管理人登记；

4.同一实际控制人下再有新申请机构的，应当说明设置多个私募基金管理人的目的与合理性、业务方向区别、如何避免同业化竞争等问题；该实际控制人及其控制的已登记关联私募基金管理人需书面承诺，在新申请机构展业中出现违法违规情形时，应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果；申请机构的第.一大股东及实际控制人应当书面承诺在完成私募基金管理人登记后，继续持有申请机构股权或实际控制不少于三年

深圳私募备案所需要的材料：

1.公司高管真实简历及所在公司的人联系方式，

2.公司高管的身分证扫描件和电子照片，

3.执照副本.税务副本.代码副本.公章，

4.加入基金业协会的申请书，

5.公司申请备案的承诺函，

6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).

7.公司注册资本金的验资报告

8.公司章程。

9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。

10.证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门考试.

深圳私募备案的要求：（没有的我们可以提供）

　　1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；

　　2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；

　　3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；

　　4、具有良好的社会信誉，zui近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

　　5、投资基金管理有限公司的注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；

　　6、投资基金有限公司注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。

申请私募股权管理人备案，有哪些注意事项？

从我们公司去年办理的成功案例来看，私募基金管理人登记证，简称私募基金备案的办理条件越来越高。一方面协会在逐步提高门槛，另一方面申请私募基金备案的机构也越来越多。目前申请私募基金管理人（私募牌照）备案，依中基协要求，目前重点审核的要素：

1）是否具备相应的高管团队，私募股权两名高管，私募证券基金3名以上持证高管

2）是否有合规经营场所

3）是否有能满足业务开展需要的实收资本

4）是否有合规风控体系

5）是否有合规备案主体

要筹建一家私募机构，必备的几项：

1）备案主体（基金公司/资产管理公司/投资管理公司）

2）备案高管（具备5年以上金融投资从业经验，有全日制本科学历为佳）

3）实收资本（实收额度应不低于250万元人民币）

4）经营场所（非住宅）

以上就是腾博为您介绍的－－如何办理细节，您有任何疑问都可以与我们联系！

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