深圳私募基金对股东的要求以及公司的要求
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zui近,有关私募基金的消息真还不少。微博大V叶飞报料事件尚在调查,涉案私募、券商、明星基金经理、证券从业人员难计其数,但斌、王亚伟等都被点名。现在,证监会又通报了一起私募基金操纵市场案件。
中国的私募基金,大多也是由原公募基金管理人员退出后发起组建的,或者是由一些手中有钱的人,“凑合”到一起组建的,既有维护市场稳定的优势,也有破坏市场秩序的劣势,作用发挥好了,能够推动市场投资行为不断规范,促进价值投资理念形成。搞不好,也会起消极作用、破坏作用。因为,这些所谓的明星基金经理、基金从业人员,在公募基金工作时,有些人就行为不太规范,就采用一些非正常行为获取利益,是通过暗箱操作、操纵市场等行为成为明星基金经理的。发起设立了私募基金后,不可能不发生不规范行为。那些因为有钱而“凑合”到一起进入证券市场者,就更是素质很差,聘用的管理人员,也很难是素质很高者,就不大可能按照规矩投资。如此,就必须对他们的投资行为予以全方位、全过程监控,确保投资行为不出格,不损害投资者利益,不破坏市场秩序。
股东出资
2.1实缴资本
实缴要能覆盖一年以上的运营开支,实缴部分主要体现是合法收入来源。对实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。可以通过工资收入、投资收入、房产买卖、夫妻共同财产、父母赠与等几个方面来证明。
2.2认缴
注册资本未实缴部分为认缴资本,认缴体现是股东未来出资能力,在公司需要资金的时候,股东变现履行出资义务。可通过工资收入、名下资产等方面来证明。
三、经营主体
3.1经营主体
证监会【2020】71号文第三条规定,私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。
3.1经营主体注册现状
深圳、海南、北京政策已经稍稍有放松,比如深圳私募公司注册zui新流程 金融审批是分三步走。第yi步就是初审(准备股东高管及员工资料等)!然后金融办会把初审的信息发名称科,名称科会把核名的系统打开。第二步就去递交核名的资料,出名称核准的文件。第三部就提供终审的资料,审批通过之后,金融办会把终审的资料发邮件给工商局,工商局那边就可以设立或者变更。上海的政策依旧,山东注册比较宽松一到两周出执照。
四、其他辅助条件
如经营场地、组织架构、普通员工、规章制度、展业计划等辅助条件。
4.1经营场地
办公场所正常租赁的则提供租赁合同和房产证即可(一定要经营主体来签订租房合同),如果办公场所是由股东或第三方无偿提供的(第三方的zui好能说清楚缘由且为非利益输送),应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。
4.2组织架构
需要有市场、投资、研究、运营、合规、财务等相关部门,各自独立,匹配具有相关工作经验的普通员工。至少6名全职员工,建议8人。其中从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格。
4.3商业计划书
包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等.
4.4建立风险管理与内部控制制度
根据展业计划,建立并完善风险管理、内部控制制度,该系列制度应贯穿,资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节,且应与自身情况相适应。
截至今年4月末,私募证券投资基金管理人8920家,较上月减少8家;私募股权、创业投资基金管理人14947家,较上月减少37家;私募资产配置类基金管理人9家,与上月持平;其他私募投资基金管理人603家,较上月减少9家。
具体来看,存续私募证券投资基金61307只,存续规模4.80万亿元,环比增长7.79%;存续私募股权投资基金29820只,存续规模10.08万亿元,环比增长1.27%。
私募机构数量持续减少,但基金数量规模却稳步增加的现象,进一步反应出私募市场“马太效应”加剧。
财经评论员郭施亮5月25日告诉时代周报记者,“随着私募行业的发展,竞争会更为激烈,明星私募更容易筹资,但同质化严重的私募基金可能陷入洗牌或淘汰风险,归根到底还是要看基金业绩水平以及净值表现能力。”
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