深圳私募基金对股东的要求以及公司的要求

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zui近，有关私募基金的消息真还不少。微博大V叶飞报料事件尚在调查，涉案私募、券商、明星基金经理、证券从业人员难计其数，但斌、王亚伟等都被点名。现在，证监会又通报了一起私募基金操纵市场案件。

中国的私募基金，大多也是由原公募基金管理人员退出后发起组建的，或者是由一些手中有钱的人，“凑合”到一起组建的，既有维护市场稳定的优势，也有破坏市场秩序的劣势，作用发挥好了，能够推动市场投资行为不断规范，促进价值投资理念形成。搞不好，也会起消极作用、破坏作用。因为，这些所谓的明星基金经理、基金从业人员，在公募基金工作时，有些人就行为不太规范，就采用一些非正常行为获取利益，是通过暗箱操作、操纵市场等行为成为明星基金经理的。发起设立了私募基金后，不可能不发生不规范行为。那些因为有钱而“凑合”到一起进入证券市场者，就更是素质很差，聘用的管理人员，也很难是素质很高者，就不大可能按照规矩投资。如此，就必须对他们的投资行为予以全方位、全过程监控，确保投资行为不出格，不损害投资者利益，不破坏市场秩序。

股东出资

2.1实缴资本

实缴要能覆盖一年以上的运营开支，实缴部分主要体现是合法收入来源。对实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。可以通过工资收入、投资收入、房产买卖、夫妻共同财产、父母赠与等几个方面来证明。

2.2认缴

注册资本未实缴部分为认缴资本，认缴体现是股东未来出资能力，在公司需要资金的时候，股东变现履行出资义务。可通过工资收入、名下资产等方面来证明。

三、经营主体

3.1经营主体

证监会【2020】71号文第三条规定，私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

3.1经营主体注册现状

深圳、海南、北京政策已经稍稍有放松，比如深圳私募公司注册zui新流程  金融审批是分三步走。第yi步就是初审（准备股东高管及员工资料等）！金融办会把初审的信息发名称科，名称科会把核名的系统打开。第二步就去递交核名的资料，出名称核准的文件。第三部就提供终审的资料，审批通过之后，金融办会把终审的资料发邮件给工商局，工商局那边就可以设立或者变更。上海的政策依旧，山东注册比较宽松一到两周出执照。

四、其他辅助条件

如经营场地、组织架构、普通员工、规章制度、展业计划等辅助条件。

4.1经营场地

办公场所正常租赁的则提供租赁合同和房产证即可（一定要经营主体来签订租房合同），如果办公场所是由股东或第三方无偿提供的（第三方的zui好能说清楚缘由且为非利益输送），应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。

4.2组织架构

需要有市场、投资、研究、运营、合规、财务等相关部门，各自独立，匹配具有相关工作经验的普通员工。至少6名全职员工，建议8人。其中从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格。

4.3商业计划书

包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等.

4.4建立风险管理与内部控制制度

根据展业计划，建立并完善风险管理、内部控制制度，该系列制度应贯穿，资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节，且应与自身情况相适应。

截至今年4月末，私募证券投资基金管理人8920家，较上月减少8家；私募股权、创业投资基金管理人14947家，较上月减少37家；私募资产配置类基金管理人9家，与上月持平；其他私募投资基金管理人603家，较上月减少9家。

具体来看，存续私募证券投资基金61307只，存续规模4.80万亿元，环比增长7.79%；存续私募股权投资基金29820只，存续规模10.08万亿元，环比增长1.27%。

私募机构数量持续减少，但基金数量规模却稳步增加的现象，反应出私募市场“马太效应”加剧。

财经评论员郭施亮5月25日告诉时代周报记者，“随着私募行业的发展，竞争会更为激烈，明星私募更容易筹资，但同质化严重的私募基金可能陷入洗牌或淘汰风险，归根到底还是要看基金业绩水平以及净值表现能力。”

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