第一部分 公司介绍
北京**投资管理有限公司（以下简称“我司”）成立于201 年 月日，专业从事股权类私募基金投资及管理业务，**************。
一、设立宗旨
我司的设立宗旨是***************。
二、运行保障
（1）运营资本【要求：机构有足够的资金维持不少于未来六个月的运营】
公司注册资本为***万元人民币，已实缴注册资本***万元人民币，可保障公司一年左右的稳定运行。后期根据公司发展情况以及所发行产品的运行情况，以产品管理费收入补充公司运营资金。在必要的情况下，公司股东可继续追加实缴注册资本。
（2）办公场地
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三、团队构成及组织结构【要求：团队构成需要将基金管理人的现有组织架构和人员构成进行详细的阐述，突出高管的学历背景和从业经历，风控人员的专业能力需要特别进行阐述】
（1）公司自设立以来，逐步吸纳相关专业人才，按照专业分工合理设置部门及工作岗位，目前已具备正常开展业务所必需的人员及组织机构体系，******************。
（2）我司管理层有下列人员可保证实现我们的计划。
***，男，法定代表人、总经理，【学习经历、工作经验等】
***，男，合规风控负责人，【学习经历、工作经验等】
***，女，财务负责人，【学习经历、工作经验等】
四、合规风控
公司设置专职合规/风控负责人，并已建立了基本的合规风控制度。公司将持续按照Zui新的监管要求及基金业协会自律规则控制风险、合规开展业务。公司对私募基金产品的合规要求包括但不限于下述各项：
（1）产品的结构与投资方向符合监管要求
（2）投资者符合合格投资者要求
（3）投资者具有相应风险承受能力并知悉产品所有风险
（4）公司制定《投资者适当性管理制度》，并进行相关培训。
第二章 展业计划
一、投资领域
【根据管理人的类型确认具体的投资方向，投资领域需要体现私募基金管理人的专业化精神】
二、投资安排
【对基金运营期间的投资流程做简要的概括，私募股权类产品可以从投前的募集工作、投中的尽职调查和商业谈判以及投后的监督管理展开论述】
三、合格投资者类型
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四、运作规划
【结合管理人的实际情况，对现有业务规模和对未来发展的预期做一个概括，可以结合机构的组织架构和项目储备进行描述】
我司已完成****有限合伙（暂定名，以实际在基金业协会备案名称为准）的调研及产品设计。取得私募基金管理人登记后，我司会按照原定工作计划继续该基金相关文件的制作及募集。预计**月完成募集前的所有准备工作并开始募集。
五、运营管理
1、投资流程
【按照基金募集、设立、投资决策、尽职调查／商业谈判、投后管理、估值清算、信息披露等几个主要板块进行陈述】
2、管理模式
【从管理人的组织架构、管理机构、制度建设等方面进行陈述】
六、业绩预测
1、业务收入预测
【包括管理费、项目超额收益、跟投的投资收益、基金清算时管理团队的提成收入等项目】
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2、成本支出预测
【包括房租、人员薪酬、社保公积金、差旅费招待费、补贴等项目】
3、机构投入计划
【包括股东当前的实缴资本、后续各阶段股东缴全注册资本的规划、实际控制人或其他出资人可以陆续对机构提供资金支持的可能性预测等等。】
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七、风控措施
1、整体运营
【配合机构已制定的内部控制和风险管理的制度展开】
2、产品管理
【从投资业务流程“投前、投中、投后”入手，就整个投资流程中的风险点进行列举并逐一给出防范或应对方案】
3、合规风控人员的履职
【强调合规风控人员在机构展业过程中如何与体制相匹配的履行风控职能，可以结合具体的储备项目来说明风控人员产生的实际左右】
第三章 项目储备情况
一、总体情况
【并提供拟投资项目相关尽调、投资计划、募集安排及相关项目证明文件，如拟投项目协议书等】
我司除了在积极筹备私募基金管理人资格申请外，Zui近大部分时间在进行产品调研及设计，目前已与包括**公司、**公司、**公司在内的*家项目公司达成合作意愿，我司拟投资标的企业为********公司。
*******公司业务范围涵盖************。
*******公司坚持*******的经营理念，以*********为使命。是一家专业的******机构。通过*******服务，致力于为********提供优质服务。
二、资金安排
********公司将通过私募股权投资引入外部资金，扩大*******，现公司在****已有*******，计划在3年将*******，营业收入在******亿元；同时通过招募相关专业人员*******
我公司计划向合格投资者募集******万元规模的资金，用于参与该标的企业********所需的流动资金。
三、拟成立基金介绍
（一）产品介绍
基金名称：******股权投资私募基金（暂定名，以实际在基金业协会备案名称为准）
基金经理：*****
管理人：北京**投资管理有限公司
基金形式：有限合伙型基金
合伙人：北京**投资管理有限公司作为GP，投资者作为LP
基金规模：******万元
基金期限：***年
认购金额：100万元人民币起，以**万元的整数倍递增
投资标的：专项投资于*********
风控措施：********
退出方式：*********
（二）投后管理及退出计划
1、投资协议的执行
【按照项目投资时签订的《投资协议》，投后管理人员应对《投资协议》规定的相关条款制定相应的实施计划，按时督促并落实相关条款的内容。】
2、项目跟踪
【投后管理人员应定期了解公司的运营状况，获取公司财务报表、经营数据、三会决议等文件，了解公司资产、负债、业务、财务状况、运营、经营成果等发展情况，对出现重大不利变化情况时，应向公司进行汇报，并与项目公司协商解决。】
（三）工作计划
【工作内容、预计完成时间】
工作内容主要包括：投资标的尽职调查、基金设立、托管人等相关合作机构的确定、签署投资合同等相关协议、产品募集、产品备案、信息披露等】
第四章 其他说明
【其他需要说明的事项】
北京**投资管理有限公司
201年 月 日
