资金募集违规、推介违规海南私募基金公司注册上。这两项问题涉及到47家机构不予登记,占比82.4%。
(三)不予登记分析
1、信息虚假。申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息海南私募基金公司注册或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。构主要出资人,包括以往申请机构的业务兼营情形,预计在将来的私募基金管理人登记过程中,申请机构的主要出资人,以往申请机构业务是否曾经兼营或者依然兼营与私募基金业务相冲突的业务是协会的关注重点。海南私募基金公司注册
申请登记私募基金管理人被协会不予办理登记,则该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高管人员担任私募基金管海南私募基金公司注册理人高管人员、作为私募基金管理人的出资人或实际控制人。
(五)不予登记的六种情形
(一)申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的;海南私募基金公司注册2、业务冲突。申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开海南私募基金公司注册发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。
3、信息造假。申请机构提供,或申请机构与律师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料。申请机构签订的外包服务协议系造假,已得到申万宏源证券的确认且已取证,已海南私募基金公司注册得到长江证券的确认且已取证。
4、重大遗漏、虚假填报、恶意欺诈。
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