易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和级管理人员;(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(八)因法定职责对证券的发行海南私募基金公司注册、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的海南私募基金公司注册有关主管部门、监管机构的工作人员;(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 信息优势联合或者 连续买卖;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易; (三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(四)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报; (五)利用虚假或者不确定海南私募基金公司注册的重大信息,诱导投资者进行证券交易;(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易; (七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;(八)操纵证券市场的其他海南私募基金公司注册手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
操纵证券市场行为不仅仅面临民事赔偿责任,还面临刑法第182条操纵证券、期货罪的刑事追责。
根、法、高检《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》一条行为人具
g.老鼠仓问题 海南私募基金公司注册
老鼠仓是指金融机构从业人员在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利的行为。在私募证券类基金中老鼠仓通常表现为投资经理或其他从业人员利用其管理的私募证券类基金买入或拉升某只股票,事先通过自己控海南私募基金公司注册制的其他账户或朋友、亲戚账户在低位买入,然后在基金将股价拉升后,个人提前卖出获利。基金管理人及其从业人员利用基金财产或职务之便为基金投资者以外他人谋取利益的,已被《私募基金监管暂行办法》明令禁止。
同时私募基金管理人、从业人员存在