私募证券公司转让的要求

第十四条 涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。禁止私募证券公司转让任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金。私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

第十五条 私募基金募集应当履行下列程序：

　　(三)基金风险揭示;

　　(四)合格投资者确认;

　　(五)投资冷静期;

　　(六)回访确认。

第十八条 在向投资者推介私募基金之前，募集私募证券公司转让机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

　　投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

第十九条 募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取私募证券公司转让投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：

　　(一)投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者私募证券公司转让基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息;

　　(二)财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包括净资产状况等信息;

　　(三)投资知识，包括金融法律法规、投资私募证券公司转让市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加培训情况等信息;

　　(四)投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等;

　　(五)风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资私募证券公司转让出现波动时的焦虑状态等。

　　《私募基金投资者问卷调查内容与格式指引(个人版)》详见附件一。