但“券商结算模式”试点前设立的基金管理公司仍然采用租赁券商交易单元的形式接入交易所系统,理论上存在透支可能, 是否需要海南私募股权牌照代办转换成“券商结算模式”有待证监会进一步明确。
同时《办法》生效后,《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》(证监会公告〔2013〕18 号)同时废止,体现了《办法》要求海南私募股权牌照代办不同机构各司其职、更加关注化运作的态度。
中证信息技术服务有限责任公司在证监会的指导下制定了相关配套业务海南私募股权牌照代办规则,协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作,弥补了证监会信息技术人员紧缺的问题,中证信息技术服务也将进一步发挥市场机构海南私募股权牌照代办的作用。
1. 信息技术安全
(1) 信息系统安全方面
《办法》规范了技术管理工作, 明确了证券基金经营机构信息系统海南私募股权牌照代办开发、测试、上线、部署、变更等环节的监管要求(第二十一至二十八条)。与征求意见稿相比,《办法》正式稿有两处较大调整:
《办法》实施前,已提供相关服务的基金信息技术服务机构应当在《办法》实施之日起半海南私募股权牌照代办年内(即2019年12月1日前)向证监会备案。
(3) 基海南私募股权牌照代办金信息技术服务机构提供“直销引流”等部分经营模式被禁止
在以往基金信息技术服务机构与基金管理公司业务合作中,存在基金管理公司依赖基金信息技术服务机构(包括第三方电子商务平海南私募股权牌照代办台)为其基金直销引流等业务模式,基金信息技术服务机构部分参与基金产品的营销策划、宣传推介等, 同时可能存在掌握基金客户信息和数据,并根据基金销售量与基金管理公司结算费用的情况。海南私募股权牌照代办
在《办法》第五十一条规定信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,不可以有“参与证券基金经营机构向客户提供业务服务的任何环节或向投资者、社会公众等发布可能引发其从事证券基金业务误解的信息”、“截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息”的行为。
