深圳私募投资基金管理人注册备案流程基金管理人要求

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深圳私募投资基金管理人注册备案流程基金管理人要求

中国基金业协会7月12日消息,截至2019年6月底,中国证券投资基金业协会(以下简称《协会》)私募基金管理人注册24304家,环比减少3家,环比减少0.01%.私募基金备案77722只,较上月增加2,57只,较上月增加0.33个百分点;管理基金规模为13.28万亿元,较上月减少253.73亿元,较上月减少0.19%.私募股权基金管理公司员工总数为238300人,环比减少493人,环比减少0.21%.

自2017年4月5日起,各私募基金管理人应通过“资产管理业务综合深渊翻滚平台”提交私募基金注册备案申请,并按要求持续更新管理人信息和私募基金运作信息,以及申请入会、从业人员登记等相关事项。那么深圳私募投资基金管理人注册备案需要准备哪些材料呢?办理需要多长时间?

私募投资基金管理人登记备案需准备材料

(一)营业执照或主体资格证书;

2.过去3年的合法合规和诚信情况;

(三)上一年度审计报告;

(四)主要管理人员的身份证、学历/学历证明;

(五)经理的章程/有限合伙协议;

(六)经营者应当建立投资、风险控制、内部控制、员工个人交易、信息披露等相关制度。

7.组织机构基本情况;

(八)基金管理人登记备案承诺书;

办理时间:约30个工作日

私募股权基金管理人的人员组成要求

1、高管资格:私募基金从事证券业务必须至少有2名具有基金资质的高管,其中法定代表人、总经理和风控人员必须具备基金资质。

2、员工人数及组织结构:5-10人为佳,组织结构为:总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等,每人1-2人,包括总经理、风控负责人、投资经理是专职,其他人员可以兼职。

基金经理业要求

(一)根据“证券投资基金法”的规定,基金管理人应当是依法设立的有限责任公司或者合伙企业。自然人不能注册为私募基金管理人;注册资本1000万以上,实际出资25%以上。

2.企业管理示范文本应包括“资金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“风险投资”等字眼。

(三)申请机构应当具备与经营需要相适应的场所、设施和基本管理制度。

截至2019年6月底,注册私募基金管理人21243家,平均基金规模6.25亿元。

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