自协会开放登记备案工作以来,大量私募机构盲目登记,按季披露证券公司资管业务、基金管理公司专户业务、基金转让私募基金管理人子公司专户业务规模排名等行业数据信息。
在《声音》内刊发表《美国证监会对基金中基金投资的监管规定》,推动《基金中基金(FOF)运作指引》出台。 会员和员工意见,开好年度民主生活会和专题民主生活会,自觉开展批评与自我批评,解决行业和员工难题,增强班子转让私募基金管理人凝聚力、战斗力。
在登记环节引入外部律师和法律意见书制度,通过律师的核查和风险披露强化管理人合规意识,促进律师和管理人之间的双向制衡。 这些机构占比一度超过登记机构总数的2/3,占用大量自律资源,干扰行业信息的真实有效性。联合转让私募基金管理人举办“养老金战略资产配置”专题研讨会,通过济安金信腾讯指数向公众和养老金管理部门阐述公募基金作为养老金配置工具的优势,持续开展养老金投资教育。
投资者的评估结果有效期长不得超过3年。第2条募集转让私募基金管理人机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金转让私募基金管理人募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
这对募集机构的档案管理提出了较高的要求。【解读】募集程序:本条是办法新增加的,征求意见稿并无此规定。在第二章一般规定中规定转让私募基金管理人了募集的一般程序,但在随后的立法行文中却并未按前述程序逐一规范,显有多此一举之嫌,笔者更愿意将此理解为中基协的倡导性规定,并无实质性意义。
百二十四条 基金管理人、基金托管人及转让私募基金管理人其董事、监事、管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有转让私募基金管理人基金从业资格(包含原基金销售资格),应当遵守法律、行政转让私募基金管理人法规和中国基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续执业培训。