9月私募基金注册后合规待办事项（更新）

9月7日，证券基金8月月报

报送对象：证券类投资基金规模≥5000万

报送方式：信披系统

注意事项：

（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。

（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。

（3）需向协会私募基金信息披露备份系统和投资人双向报送。

★9月7日，证券基金8月月报

报送对象：证券类投资基金规模≥5000万

★ 9月8日-10日，2021年第三期“全面风险管理与数据治理支持银行战略转型暨发展篙级研修班”

• 研修时间：2021年9月8日-10日，每天上午9-12点。
  

• 报到日期：2021年9月8日
  

• 研修形式：在线研修
  

• 参训人员：银行业金融机构分管对公业务、零售业务、小微业务、三农业务、数据治理、信息科技、风险管理工作的行级领导，以及相关部门的负责人和业务骨干。
  

• 研修内容及师资安排：
  

  主题一：数据治理的总体要求及核心任务 

  主讲人：中国银保监会统信部相关负责人，从事多年监管统计制度、监管报表的编制以及行业风险监测分析预警工作。 

  主题二：数据治理支持全面风险管理 

  主讲人：拟邀请刘瑞霞，中国银行业协会风险管理首席专家，“中国银行业支持实现碳达峰碳中和目标专家工作组”首席专家。

  主题三：数据治理的核心任务与实施路径 

  主讲人：拟邀请赵长一，中国银行业协会风险管理核心专家。具有多年国内外监管和行业风险管理与数据治理实践经验，参与资本管理、流动性风险管理、压力测试等风险监管政策、体系建设及行业标准的制定。

• 研修费标准为：1800 元/人。
  

• 缴费方式：请于网站报名成功后，在线支付研修费。

★9月15日，资管增值税

报送时限：一般纳税人，每月15日前申报；小规模纳税人，每季度申报，一般1月、4月、7月、10月15日之前申报。

报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人

报送平台：各地国税局网上申报系统（备注：不同地区存在一定差异，具体以当地国税局公告为准）

法规依据：《关于资管产品增值税有关问题的通知》

★9月16日，公募基金篙级管理人员和基金经理法律知识考试（第9次）

考试时间：2021年9月16日

考试地点：北京、上海、深圳

注：因疫情防控要求，考试具体日期以官方蕞新公告为准

★9月30日，股权投资基金半年报

截止时间：9月30日

报送对象：股权/创投类私募基金

注意事项：报送基金基本情况、基金管理人和基金托管人、基金投资运作情况、基金费用明细等。

★9月30日，年度财务监测报告

报送对象：截至2020年12月31日，正在运作的自主发行类创业投资基金（含FOF）

报送方式：资管系统

特别提醒：考虑到新成立基金及已在清算过程中基金的实际运作情况，基金成立日在2020年10月1日（含）之后，或者2020年12月31日前已经在AMBERS系统提交“清算结束申请并上传了清算报告的基金，2020年度的财务监测报告信息中“审计信息”栏目为选填项。