对投资者的授权代表进行双录时,需让授权代表出示授权书;
【2】为审查投资者本人的真实性,可查看投资者本人的身份证及银行卡;
【3】在录音或者录像时,可电话或视频联系真正的投资者,进行授权确认,确保流程合规合理。
问题五:专投资者需不需要做双录?回答:普通投资者申请成为业投资者需要双录,而已经是业投深圳私募基金公司注册深圳私募基金公司注册者的则不需要双录。
问题六:双录采用非现场方式的,深圳私募基金公司注册用qq视频或者手机录像可以么?回答:可以,双录可以采用非现场方式,并要保存录音录像资料至少20年。
问题七:双录视频文件的清晰度有特定要求吗?回答:双录视频文件中应能清晰辨别私募机构从业人员及客户面深圳私募基金公司注册部特征,建议视频至少确保为标清分辨率(640x240),较推荐按照高清分辨率(1280x480)录制。双录的音频、视频资料需保持清晰、完整、持续、不中断,且应是原始资料,不可剪辑。
问题八:私募股权投
通过营业网点等现场方式执行普通投资者申请成为专投资者,向普通投资者销售高风险产品或者服务,调整投资者分类深圳私募基金公司注册、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见,向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节要录音或者录像;通过互联网等非现场方式执行的,基金募集机构及合作平台要完善信息管理平台留痕功能,记录投资者确认信息。
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问题九:双录是录音或录像任选其一就可以了吗?回答:是的
问题十:双录音视频文件需要保存续,不能中断,理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。深圳私募基金公司注册
第十二条
证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。合规管理深圳私募基金公司注册的基本制且应是原始资料,不可剪辑;
(2)“双录”如果是录像,则资料应能清晰辨别私募及客户面部特征,视频录制人员应先录制客户身份证正面信息,之深圳私募基金公司注册后员工可开始对客户进行风险揭示。