由如“发行私募基金协“黑名单”的情况。
综合上述案例可以看出，针对合规风控负责人进行处罚或处分的情形主要包括以下几类：
1.私募基金管理人、从业人员涉嫌刑事犯罪（如涉嫌非法集资、涉嫌非法吸收公众存款）、存在涉诉且失信等情况的；
2.私募基金管理人处于失联状态，不再具备私募基金管理人的登记条件（如长期无具体经营场所、登记备案信息与实际情解决路径，按照内控制度进行操作，本身就会大大降低风险。某种意义上讲，内控制度就是私募基金管理人管理流程的体现。内控深圳私募基金公司注册制度也需要及时更新和升级，使其符合的监管要求和业务操作实务。更应该重视内控制度的落地问题，让内控制度在私募基金管理人经营展业的各个环节得以有效落实（关于私募基金管理人的内控升级管理深圳私募基金公司注册工作建议不要有“假制度”、“废制度”，更不要将内控制度束之高阁而成为一种摆设，甚至成为合规免责的“绊脚石”——有制度而不执行，比没有制度更加危险。
第二，加强内部合规培训，强化从业人员风险意识。严控私募基金管理人的经营展业风险，需要切实提升全体从业人员的合规意识，强化内部合规培训，让全体从业人员具备知险、避险和风险防范深圳私募基金公司注册的能力，将极大地降低风险发生比率。并且，合规风控负责人也应当对内部合规培训活动做好留痕，勤勉履责。况严重不符、已被列入经营异常名录等）；
3.合规风控负责人未勤勉尽责，未就私募基金管理人及从业人员各项经营活动履行合规审查、监督、评价等职深圳私募基金公司注册责并且失职行为与违法违规行为具有关联性；
4.合规风控负责人未就私募基金管深圳私募基金公司注册理人及从业人员的违法违规行为（如违规募集、侵占基金财产等）发表审查意见、未及时向管理层或监管部门履行报告职责。
我们注意到，部分合规风控负责人以自身
未备案”、“向不特定对象宣传推介”深圳私募基金公司注册、“变相承诺收益”、“侵占/挪用基金财产”、“未按照合同约定披露影响投资者合法权益的重大信息”等，处罚方式包括谈话提醒、警告、罚款、公开谴责、警示函措施等。
三年内，中基协对私募基金管理人的合规风控负责人给予处分的案例已有18例，处分形式从强制培训到取消基深圳私募基金公司注册金从业
