解析深圳私募基金管理人高管的任职要求

2024-12-23 08:30 116.25.176.235 1次
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解析深圳私募基金管理人高管任职要求,伴随着深圳开启私募基金证券公司申请注册,愈来愈多的投资人决定申请注册私募基金。但私募基金申请注册规定较高,包含诸多申请注册规定,此文将详细讲解深圳私募金管理人高管任职要求,以供投资人在掌握私募基金申请注册时筹备更为充足。

依据中基协的规定,私募管理人理应Zui少配置2名高管,1名为法人代表、执行董事兼总经理,1名为合规风控责任人。这不单单是私募管理人高管职位的Zui低配置,也是极为普遍的高管岗位设置策略。可是在实际中,一般碰到许多繁杂的情况,必须综合考虑多方(如股东与股东相互间、股东与团队相互间)诉求,在没违背高管兼职及其他任职要求条件下,妥当布置高管工作人员与经营规模。

1、私募基金管理人高管的任职要求

(一)假如具备是担负投資的高管,那麼他的任职要求

私募基金管理人担负投資的高管一般为法人代表、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的1位或多位,也是管理人任职私募基金工作的关键人物。且具备对应的私募基金管理技能。详细来说,私募基金管理人担负投資的高管理应达到以下任职要求规定:


1、以往个人履历及书面材料规定

(1) 专业背景

担负投資工作的高管理应具备本科以上学历,具备基金从业资质,掌握经济、金融、财务、私募基金等有关基础理论,某一些特殊行业(如生物制药、半导体芯片等)的投資还是具备有关领域背景。

(2)工作经历证明及书面材料,担负投資工作的高管理应具备5年以上的投資相关经验,中基协肯定的投資相关经验有以下几类:投資类职位工作经历证明、基金产品投资经理、参于管理基金产品、个人投资。其他的,指上述几类种类以外的投資相关经验,并可以带来对应的书面材料。

2、投资项目相关经验及书面材料规定

(1)股权类项目投资

(2)证券类项目投资监管绩效:依据以往通过的实例来说,证券投资绩效理应达到近期3年持续6个月以上的且监管经营规模超过一千万元的规定。就个体证券投资绩效来说,同样的必须达到近期3年持续6个月以上的且经营规模超过一千万元的规定。

(二)非投資高管的任职要求

较为普遍的是国资等组织大股东向管理人指派的董事长/执行董事、法人代表。此类高管虽不详细负责管理人的投資工作,但代表着股东履行管理职能。针对这一种高管工作人员,虽说不用在AMBERS系统中申报投資相关经验及项目投资相关经验,可是我们仍提议此类高管必须具备本科以上学历,及其金融、投資、监管等有关专业背景,在金融、投资行业工作数年或在大型企业任职数年管理岗位,具备数十年的金融管理或企业管理相关经验。

(三)合规风控负责人应当满足如下任职资格要求:

1、以往履历及证明材料标准

(1)专业背景

(2)工作经历:①在私募基金领域任职过合规风控法务职务②在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构任职过合规风控法务职务③在投资公司或是一般公司的投资部(自有资金投资)任职风控法务职务④具有会计师、审计师、律师的职业经历。

我们在操作中也遇到过部分拟任合规风控责任人,未从业过以上与风险管理直接相应的工作,但因具有极强的专业背景知识及数年的金融投资相应的工作经历,Zui终也得到了中基协的认同,登记为私募基金管理人的合规风控责任人。就以上专业背景、工作经历的核查,我们通常标准提供学历学位证书、职业资格证书,以往工作单位签署的劳动合同(含职务)、任职证明(含职务)、社保缴纳记录、离职证明、私募基金从业人员系统中的记录等文件证明以往工作经历。


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