海南私募基金备案流程、备案注意事项

更新:2024-07-19 08:00 发布者IP:113.88.81.78 浏览:0次
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私募基金,是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》等法律规定,要求私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人向基金业协会履行基金备案手续。私募基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

随着目前私募基金的监管加强之后,私募基金的注册备案门槛也日益提高,目前海南可以再符合规定条件之后直接进行私募基金的注册备案,下面我们来看一下私募基金注册备案注意事项。

1. 公司型私募基金管理人

在私募基金管理人中,对主要股东的认定标准可以参考该规定,即主要股东是指持有私募基金管理人股权比例高且不低于25%的股东。根据该标准,如果私募基金管理人股权比例高的股东有多个且持股比例都不低于25%的,则可能存在多个主要股东。如果私募基金管理人所有股东的股权比例均低于25%,则该基金管理人也可能不存在主要股东。

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2. 合伙型私募基金管理人

《暂行条例》第六条规定,私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。那么,如果合伙企业申请登记为私募基金管理人的,如何认定合伙企业的“主要合伙人”呢?

我们理解应该从两个方面认定,一是参照主要股东的认定标准,即在合伙企业中出资比例高且持有合伙份额比例不低于25%的合伙人,可以认定为主要合伙人。二是由于合伙企业申请成为基金管理人的,大部分均是有限合伙企业,普通合伙人暨执行事务合伙人在有限合伙企业中居于较为重要的地位,通常代表合伙企业执行合伙事务,决定合伙企业的主要事项,因此对合伙企业具有较大的控制力与影响力,具有将普通合伙人认定为有限合伙企业的主要合伙人的必要性与合理性。

3、如实披露该有限合伙是管理人以自有资金投资,但资金来源必须明确合理可追溯,且应当说明设立有限合伙去投资的原因;

4、如实披露该有限合伙企业未运营,可以以成立以来的审计报告、财务报表、纳税申报表等佐证;同时要注意以全称和简称在网络进行查找,删除网络抓起的不属实的信息;

海南私募金注册门槛:

1、注册地址要求:

面积30平米左右,我司可提供基金小镇地址,可配合协会备案挂牌拍照等

2、注册资本要求:

不低于200万,注册资本建议不低于1000万元,协会备案前实缴不低于注册资本的25%;如注册资本200万,需全部实缴到位。

3、名称参考:

海南XXX私募基金管理有限公司、海南XXX私募基金合伙企业

4、经营范围参考:

私募基金管理服务、以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等业务。

5、股东应具备以下条件:

具备出资能力、不做p2p,小额贷等协会禁止的行业,无协会重大违纪违法等行为、征信良好。

6、拟任法人代表、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管要求:

近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚、具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历、取得基金从业资格;

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