私募证券基金备案准备的材料有哪些？

在金融市场项目投资端基本建设不断强化、A股市场结构性行情明显的双向功能下，2020年证券基金销售市场再度更新“2019股票基金大年夜”的记录，以贴近20万亿的投资管理经营规模和超3万亿的新发基金经营规模完美收官。踏入2021年，A股市场不断走高，证券基金爆品层出不穷。证券基金的走高也间接性推动了私募投资基金的发展趋势，许多证券基金从业者逐渐涉足私募投资领域，那麼私募公司申请注册、报备必须那些材料呢。今日合泰公司就按照具体申请办理工作经验为各位梳理了私募公司报备时需需用的原材料，以仅供参考。

一、私募基金备案基本资料

1.机构所在写字楼图片

2.机构前台照片

3.登记承诺函(由系统提供模板)

4.公司章程/合伙协议(银行回单或验资报告)

5.营业执照(需要三证合一)

6.管理人认为需要上传的其他材料

二、私募基金备案相关制度资料

1.运营风险控制制度

2.信息披露制度

3.机构内部交易记录制度

4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

5.合格投资者风险揭示制度

6.合格投资者内部审核流程及相关制度

7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度

8.公平交易制度(私募证券基金管理人)

9.从业人员买卖证券申报制度(私募证券基金管理人)

10.其他制度

三、私募基金备案出资人信息资料

1.身份证或营业执照等主体证明文件

2.实缴出资证明(自然人)

3.学位/学历证明文件

四、私募基金备案实际控制人信息资料

1. 身份证或营业执照等主体证明文件

2. 学位/学历证明文件

3. 与管理人之间的控制关系图

五、私募基金备案高管信息资料

申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：

1.个人照片(规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝)

2.基金从业资格相关证明文件

4.填写简历，与法律意见书一致

5.劳动合同

6.股东会决议(任职文件)