深圳私募投资基金管理人备案申请条件
私募投资基金管理人备案条件,私募投资基金管理人申请条件
深圳私募投资基金管理人登记备案申请解析
随着上市公司发行转债数量越来越多、规模越来越大,私募基金意识到这块曾经的小众市场蕴藏着巨大的投资机会,开始加大力度布局相关产品。私募发挥策略灵活多样的优势,既参与打新申购,也涉猎转债套利、指数增强等玩法。
近几年,发行可转债基金的私募越来越多,乐瑞资产、高毅资产、盈峰资本、艾方资产、睿郡资产、宁聚投资、磐耀资产、宁泉资产等在拥抱转债市场机会。基金业协会的私募备案数据显示,2017年以来,已有57只“转债”基金备案,远超过去多年的总数,今年前8个月,已有20只产品备案。
分析人士认为,年初以来股市总体上涨,可转债表现较好,私募投资可转债基本处于盈利状态。私募投转债策略上相对公募更为灵活,着力寻找有转股价下修可能的标的;在一级市场参与打新然后快速卖出,还有事件驱动套利等策略。
办理私募投资基金管理人登记备案需准备材料
1、营业执照或主体资格证明文件;
2、近三年合法合规及诚信情况;
3、上一年度审计报告;
4、主要管理人员身份证、学历\学位证书证明文件;
5、管理人的公司章程/有限合伙协议;
6、管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度;
7、机构基本资料;
8、基金管理人登记和基金备案承诺函;
办理时间一般在30个工作日左右
私募基金管理人的员工构成要求
1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。
2、员工人数及组织架构:zui好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理zui好是全职,其他人员可以兼职。