合规管理体系认证证书招标用

合规管理体系认证证书招标用


所谓合规管理，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。作为传统的电力领域，电力行业正走向开放、多元、竞争、转型。而长期以来受计划体制、政府定价、统购统销以及发输配售垂直一体化运营模式的影响，市场竞争、风险防范、合规意识并不强。中兴台规事件几乎给企业带来灭顶之灾，也给其它企业敲响了合规的警钟。电力领域合规问题逐步显现，加强合规管理日趋重要。



一、合规管理的重要性和必要性


随着新电改推进，市场多元化交易模式日渐形成，现货交易、跨省跨区交易、发电权交易、碳排放权交易等并存，市场交易电量大幅度提高，全面竞价时代即将到来。而市场规则曰趋完善，行政监管日益强化.亟须建立“有法可依、主体规范、交易公平、监管有效"的电力市场。安全环保政策日益严格，监管督查持续深入，电力企业安全事故、环保案件、追责处罚时有发生。


二、合规管理体系建设思路

合规管理体系要有效落地，终离不开人的推动和执行。必须有相应的合规管理组织架构，应建立健全合规管理“三道防线”，即︰业务部门是防范合规风险的道防线，业务人员及其负责人应当承担首要合规责任;合规管理牵头部门是防控合规风险的第二道防线，也是合规管理体系建设和实施的责任单位;纪检监察部门是防控合规风险的第三道防线，监督、评价公司整体风险防控措施的有效性。合规管理牵头部门既具有组织、协调和监督的职能，对于一些重要的合规事项也应当有直接参与和执行的责任，如合规培训、合规举报的调查等。


三、合规管理要素实施

合规管理全过程管理，主要抓“突出领域、重点环节和重点人员”。重点领域包括市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等领域。重点环节包括制度制定环节、决策环节、运营环节等。重点人员包括理人员、高风险岗位人员等。合规管理体系九要素︰

(一）治理与领导力︰合规管理需要治理层、管理层、合规人员的设计、运行、维护和监督,并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和性;

(二）风险评估与尽职调查︰风险评估是合规管理的基础，有助于企业明确合规管理和尽职调查的重点;

(三）标准、政策与程序︰合规管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险;

(四）培训与沟通︰为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宜传合规要求;

(五)员工报告︰员工报告制度应为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高合规管理的效果;

(六）案件管理与调查︰企业应明确各类合规案件的分类、优先级、管理职责和调查程序;

(七）测试与监控︰企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并持续监控关键合规风险,在风险暴露初期采取相应行动;

(八）第三方合规︰企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理，实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查;

(九）持续改进︰为保证合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策，定期评估合规管理体系的有效性,并将测试监控的成果纳入改进工作。



四、体系实施优化策略


(一）优化合规管理的组织体系︰充分发挥合规管理的作用，必须使合规管理部门能独立客观地从事工作。在机构设置上，应尽可能地将合规管理部门独立设置，负责协调经营过程中的合规事务，过程中可以借助外部法律顾问的力量增强合规工作的性。

(二）优化合规管理的运行体系︰应充分考虑主营业务特点和企业组织架构特性，设计合规管理运行体系。一是建立并完善合规信息采集系统，二是建立并完善合规风险识别预警机制，三是完善合规r审批信息系统．四是加强对重点项目重点环节的把控，五是加大违规追责力度,六是注重检查整改。

(三）优化合规管理的文化体系︰突出合规的重要位置，将合规文化融入企业文化。在形式上，可采用合规知识手册、员工承诺书、论文竞赛等营造氛围，多发挥视频会议、即时通信等载体作用，创新开展合规文化宜传活动。在内容上，不仅要有合规要求宜贯，更需要加强违规案例警示教育，引导员工引以为戒。