1.合格投资者
①向非合格投资者/不特定对象宣传推介私募产品，募集资金；
②未穿透核查投资者是否为合格投资者；
③部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万，不符合合格投资者标准；
④未由投资者书面承诺符合合格投资者条件，并承诺投资资金来源合法，非法汇集他人资金投资私募基金；
⑤投资者转让基金份额后，不符合合格投资者要求；
⑥投资者数量超过法定限额。
2.保本宣传
①保本保收益；
②夸大宣传。
3.登记备案
①信息更新不及时，如人员信息更新不及时、公司信息更新不及时、基金运作情况更新不及时、审计报告未及时报送等；
②虚假报送备案信息：个别私募管理人报送的信息不真实、不准确，与实际经营情况不符；
③产品未备案：私募基金未办理备案手续即进行投资运作。
4.内控管理
①未建立激励奖金递延发放机制；
②未与关联方有效隔离；
③不配合现场检查；
④内控机制执行不到位；
⑤财务管理不规范；
⑥档案管理不规范；
⑦违规从事通道业务。
