一、私募基金管理人备案:中基协典型反馈问题
1、《商业计划书》请详述公司未来发展方向(如研究、投资领域、投资安排等)、运作规划及当前业务需求等信息,并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施,以及风控负责人如何履行其职责,妥善落实合规、风控管理。如有已商谈或拟投资的项目,请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件(如拟投资项目协议书)等内容。
2、请提交申请机构从事私募投资业务的商业计划书,详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。如公司确有业务需求,可提供相关证明文件,如拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任政府引导基金管理人相关政府批文等。
3、请申请机构提供展业计划书,详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务,并切实做好各项制度的落实和履行。
简单来说,没有提交商业计划书的,协会会要求您提供。提供了的,要看商业计划书是否涵盖公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等信息,及如何管理,如何风控,尤其是如何风控,非常关键!
二、私募基金管理人备案商业计划书构建如下:
(1)公司的基本情况分析介绍;
(2)公司备案情况分析介绍
(3)公司管理层分析介绍;
(4)公司组织架构分析介绍;
(5)公司运营条件分析介绍;
(6)风险控制分析介绍;
(7)研究与开发分析介绍;
(8)资金募集分析介绍;
(9)私募基金管理分析介绍;
(10)投资管理分析介绍;
(11)综合管理分析介绍;
(12)财务预测分析介绍;
(13)基金合同分析介绍;
(14)其他分析介绍。